- 选择题未经过()核准,发行证券属于《证券法》禁止的擅自发行。
- A 、证券交易所
- B 、证监会
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券业协会

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【正确答案:B】
向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的,为公开发行,应依法报经证监会核准。未经核准擅自发行的,属于非法发行股票。

- 1 【单选题】证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
- A 、20
- B 、16
- C 、36
- D 、40
- 2 【判断题】上市证券是指经证券主管机关核准发行,并经证券交易所依法审核同意,允许在交易所内公开买卖的证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】在证券发行市场上,不属于证券发行主体的是( )。
- A 、政府
- B 、企业
- C 、政府机构
- D 、居民
- 4 【选择题】在我国,证券发行核准制是由()提出发行申请,()推荐,()审核,最终()核准后发行。
- A 、证券发行人、保荐机构、发行审核委员会、中国证监会
- B 、保荐机构、证券发行人、发行审核委员会、中国证监会
- C 、证券发行人、保荐机构、中国证监会、发行审核委员会
- D 、保荐机构、证券发行人、中国证监会、发行审核委员会
- 5 【组合型选择题】关于证券发行核准制特征,下列描述正确的有()。 Ⅰ.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券 Ⅱ.发行公司是国有企业的,可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券 Ⅲ.实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要 Ⅳ.证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】未经过()核准,发行证券属于《证券法》禁止的擅自发行。
- A 、证券交易所
- B 、证监会
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券业协会
- 7 【组合型选择题】《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括()。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括()。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括()。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】《证券法》规定,对未经法定机关核准,擅自公开或变相发行证券的,其处罚措施包括()。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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