- 组合型选择题 专业人员从事证券业务的资格条件包括() I.年满18周岁 II.具有高中以上文化程度 III.最近三年未受过刑事处罚 IV.具有完全民事行为能力
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、III、IV
- D 、I、II

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【正确答案:B】
参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

- 1 【组合型选择题】取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含( )。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近1年未受过刑事处罚 Ⅲ.品行端正,具有良好的职业道德 Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【选择题】从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、承担赔偿责任
- D 、出具警示函
- 3 【组合型选择题】取得从业资格的人员,申请证券投资顾问执业资格,需要满足的条件包括()。 I.已被机构聘用 II.最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 III.具有大学本科以上学历 IV.未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的 V.具有从事证券业务两年以上的经历
- A 、I、III、IV
- B 、 I、II、III
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、II、IV、V
- 4 【组合型选择题】专业人员从事证券业务的资格条件包括() I.参加资格考试的人员,应当年满18周岁 II.具有高中以上文化程度和完全民事行为能力 III.参加考试的人员考试合格的,取得从业资格 IV.最近三年未受过刑事处罚
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、IV
- 5 【组合型选择题】 取得从业资格的人员,申请证券投资顾问执业资格,需要满足的条件包括()。 I.已被机构聘用 II.最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 III.具有高中以上学历 IV.未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的 V.具有从事证券业务三年以上的经历
- A 、I、II、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、II、IV、V
- 6 【组合型选择题】 取得从业资格的人员,申请证券投资顾问执业资格,需要满足的条件包括()。 I.已被机构聘用 II.最近三年未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚 III.具有高中以上学历 IV.未被中国证监会认定为证券市场禁入者、或者已过禁入期的 V.具有从事证券业务两年以上的经历
- A 、I、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV、V
- D 、I、II、IV、V
- 7 【组合型选择题】从事证券业务的资格条件包括()。 I.年满18周岁 II.具有高中以上文化程度 III.参加资格考试的人员考试合格,取得从业资格 IV.完全民事行为能力
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 8 【选择题】从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、承担赔偿责任
- D 、出具警示函
- 9 【选择题】从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。
- A 、责令改正
- B 、监管谈话
- C 、承担赔偿责任
- D 、出具警示函
- 10 【组合型选择题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。Ⅰ.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅱ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
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