- 单选题下列关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是()。
- A 、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
- B 、期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
- C 、持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
- D 、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

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【正确答案:B】
《期货公司监督管理办法》第十七条 期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:
(一)变更控股股东、第一大股东;
(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%;
(三)单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。
第十八条 期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的,应当具备下列条件:
(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形;
(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;
(三)涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。

- 1 【单选题】下列关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是()。
- A 、 拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
- B 、 期货公司变更股权应当向中国证券监督管理机构提交申请材料
- C 、 持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
- D 、 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
- 2 【多选题】期货公司申请股权变更时,下列表述中正确的有()。
- A 、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
- B 、期货公司与股东之间不得交叉持股
- C 、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
- D 、受让方应当符合持有相应股权的决定条件
- 3 【多选题】期货公司申请股权变更时,下列表述中正确的有()。
- A 、拟变更的股权不存在被查封、冻结情形
- B 、期货公司与股东之间不得交叉持股
- C 、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
- D 、涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件
- 4 【单选题】下列关于期货公司申请股权变更的表述,正确的是()。
- A 、期货公司与股东之间不得交叉股权
- B 、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
- C 、打算变更的股权存在被查封、冻结情形
- D 、受让方当符合持有相应股权的法定条件
- 5 【多选题】期货公司申请股权变更时,下列表述中正确的有( )。
- A 、单个股东的持股比例增加到5%以上,应当经中国证监会批准
- B 、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经中国证监会批准
- C 、持有5%以上股权的股东受让股权,应当经中国证监会批准
- D 、有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当经中国证监会批准
- 6 【多选题】期货公司申请股权变更时,下列表述中正确的有()。
- A 、单个股东的持股比例增加到5%以上,应当经中国证监会批准
- B 、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经中国证监会批准
- C 、持有5%以上股权的股东受让股权,应当经中国证监会批准
- D 、有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当经中国证监会批准
- 7 【单选题】下列关于期货公司申请金融期货结算业务资格的表述,错误的是()。
- A 、取得金融期货经纪业务资格
- B 、高级管理人员最近1年内未受过刑事处罚
- C 、具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
- D 、不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形
- 8 【多选题】下列关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的表述,正确的有( )。
- A 、期货公司申请日前2个月的风险监控指标持续符合规定的标准
- B 、高级管理人员近3年内未受过刑事处罚
- C 、控股股东净资产不低于人民币3000万元
- D 、控股股东和实际控制人近3年内未受过刑事处罚
- 9 【多选题】期货公司申请股权变更时,下列表述中正确的有( )。
- A 、单个股东的持股比例增加到5%以上,应当经中国证监会批准
- B 、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经中国证监会批准
- C 、持有5%以上股权的股东受让股权,应当经中国证监会批准
- D 、有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当经中国证监会批准
- 10 【多选题】下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有()。
- A 、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在3日内通知期货公司
- B 、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结的,应当在3日内通知期货公司
- C 、期货公司的股东及实际控制人严重违法经营被有权机关调查的,应当在3日内通知期货公司
- D 、期货公司的股东及实际控制人债务重组的,应当在3 日内通知期货公司
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