- 选择题我国现行适用的《证券法》为根据()修订后的《证券法》。
- A 、2019年6月28日
- B 、2019年12月28日
- C 、2020年1月1日
- D 、2020年3月1日

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【正确答案:B】
选项B正确:现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的《证券法》,于2020年3月1日起施行。

- 1 【判断题】根据我国现行法规,证券经纪商不得代替委托人决定买卖证券数量、种类、价格,也不得将营业场所延伸到规定场所以外。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】根据我国《证券法》,证券交易所()。
- A 、决定证券价格
- B 、以营利为目的
- C 、本身可以买卖证券
- D 、是实施自律性管理的法人
- 3 【选择题】不适用于我国《证券法》的是( )。
- A 、A股
- B 、B股
- C 、H股
- D 、B股和H股
- 4 【选择题】根据2014年修订的《证券法》,我国的证券公司的设立实行( )制。
- A 、注册
- B 、备案
- C 、报备
- D 、审批
- 5 【选择题】下列不适用我国《证券法》的是()。
- A 、A股
- B 、B股
- C 、证券衍生品
- D 、我国境内发行的公司债券
- 6 【组合型选择题】根据2013年6月中国证监会修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券公司从事资产管理业务应当具备的条件是()。Ⅰ.投资主办人不得少于10人Ⅱ.获得证券监管部门批准的客户资产管理业务资格Ⅲ.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅳ.通过中国证券监督管理机构的注册登记
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】 下列不适用我国《证券法》的是()。
- A 、A股
- B 、B股
- C 、H股
- D 、我国境内发行的公司债券
- 8 【选择题】我国现行适用的《证券法》为根据()修订后的《证券法》。
- A 、2019年6月28日
- B 、2019年12月28日
- C 、2020年1月1日
- D 、2020年3月1日
- 9 【选择题】我国现行适用的《证券法》为根据()修订后的《证券法》。
- A 、2019年6月28日
- B 、2019年12月28日
- C 、2020年1月1日
- D 、2020年3月1日
- 10 【选择题】下列不适用我国《证券法》的是()。
- A 、A股
- B 、B股
- C 、证券衍生品
- D 、我国境内发行的公司债券
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- 下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述,错误的是( )。
- 有限责任公司设立的条件包括( )。 I.有公司章程 II.有公司名称 III.有公司的组织机构 IV.有必要的生产经营条件
- 资产证券化受托人的主要职能包括()。Ⅰ.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者Ⅱ.对没有立即转付的款项进行再投资Ⅲ.公布违约事宜,并采取保护投资者利益的法律行为Ⅳ.监督证券化中交易各方的行为,定期审查有关资产组合情况的信息,确认服务机构提供的各种报告的真实性,并向投资者披露
- 信用评级为A-l的银行间债券市场短期债券的含义是()。
- 经济出现波动时,商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出体现了金融与实体经济关系理论的()。
- 金融债券存续期间,发行人应于每年()前披露债券跟踪信用报告。
- 当国债发行以单一价格方式招标时,下面说法正确的是()。Ⅰ.标的为利率时,全场最高中标利率为当期(次)国债票面利率Ⅱ.标的为利率时,全场最低中标利率为当期(次)国债票面利率Ⅲ.标的为价格时,全场最高中标价格为当期(次)国债票面价格Ⅳ.标的为价格时,全场最低中标价格为当期(次)国债票面价格
- 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构

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