- 单选题()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
- A 、利率风险
- B 、财产风险
- C 、经营风险
- D 、投资交易过程中的合规风险

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:投资交易过程中的合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。

- 1 【单选题】在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
- 2 【单选题】在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
- 3 【单选题】()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
- A 、利率风险
- B 、财产风险
- C 、经营风险
- D 、投资交易过程中的合规风险
- 4 【单选题】()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
- A 、利率风险
- B 、财产风险
- C 、经营风险
- D 、投资交易过程中的合规风险
- 5 【单选题】()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
- A 、利率风险
- B 、财产风险
- C 、经营风险
- D 、投资交易过程中的合规风险
- 6 【单选题】在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
- 7 【单选题】()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
- A 、利率风险
- B 、财产风险
- C 、经营风险
- D 、投资交易过程中的合规风险
- 8 【单选题】()是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
- A 、利率风险
- B 、财产风险
- C 、经营风险
- D 、投资交易过程中的合规风险
- 9 【单选题】在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
- 10 【单选题】在不违反法律、法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
- A 、客观合理
- B 、独立
- C 、客户利益第一
- D 、谨慎专业
热门试题换一换
- ( )是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
- 下列关于基金估值的表述错误的是( )。
- 从2008年9月19日起,基金卖出股票时____印花税,买入股票时____印花税。( )
- 某基金根据历史数据计算出来的贝塔系数为0,则该基金( )。
- ( )是国内最重要的证券市场,一般对企业的资本条件、盈利水平等指标要求都比较高。
- ( )交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场,接受省级人民政府监管,中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。
- 下列关于金融与居民的投资理财的说法中,错误的是( )。
- 保本基金的投资目标是( )。
- 基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
