- 选择题证券公司应当在（）开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离。
- A 、商业银行
- B 、结算机构
- C 、证券交易所
- D 、证券公司
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司应当在（）开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。
- A 、产品登记机构
- B 、证券交易所
- C 、证券公司
- D 、委托银行
- 2 【选择题】证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向（）报备。
- A 、中国证监会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、证券公司
- 3 【选择题】证券公司应当柜台市场客户资金专用存款账户向（）报备。
- A 、中国证监会证券市场交易结算资金监控系统
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、中国证券业协会证券市场交易结算资金监控系统
- 4 【组合型选择题】证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）等制度，保障柜台市场安全、有序运行。Ⅰ.产品管理Ⅱ.业务管理Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券公司应当向（）报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
- A 、中国基金业协会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券交易所
- 6 【选择题】证券公司应当向（）报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
- A 、中国基金业协会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券交易所
- 7 【组合型选择题】证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）等制度，保障柜台市场安全、有序运行。Ⅰ.产品管理Ⅱ.业务管理Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场（）等制度，保障柜台市场安全、有序运行。Ⅰ.产品管理Ⅱ.业务管理Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司应当向（）报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
- A 、中国基金业协会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券交易所
- 10 【组合型选择题】证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。 Ⅰ.涉及证券公司客户隐私的信息 Ⅱ.涉及第三方商业秘密的信息 Ⅲ.合同约定不得向公众公开的信息 Ⅳ.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
热门试题换一换
- 专项资产管理计划协议交易信息，不纳入交易所即时行情发布。
- 我国股票发行监管制度属（）。
- 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。
- 运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（）。
- 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
- 信用风险会受下列发行人的（）等因素的影响。 Ⅰ.经营能力 Ⅱ.盈利能力 Ⅲ.事业稳定程度 Ⅳ.规模大小
- 国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ.证券公司的股东、实际控制人 Ⅱ.为证券公司提供服务的证券服务机构 Ⅲ.证券公司及其董事、监事、工作人员 Ⅳ.证券公司的开户银行
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
xd8g1