- 组合型选择题下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销,客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
- A 、I 、II 、III
- B 、II 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、IV

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【正确答案:A】
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制。

- 1 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销,客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III
- C 、III 、IV
- D 、I、 II、 IV
- 3 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是( )。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销,客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
- A 、I 、II 、III
- B 、II 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 4 【选择题】下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是()。
- A 、证券公司收取一定比例的佣金作为收入
- B 、证券公司可以先替客户垫付资金
- C 、证券公司不分享客户买卖证券的差价
- D 、证券公司不承担客户的价格风险
- 5 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,无须建立制衡机制
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是()。 I.即证券公司代理客户买卖证券业务 II.证券公司向客户垫付资金 III.不承担客户的价格风险 IV.分享客户买卖证券的差价
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III
- C 、I、 III
- D 、II、 III、 IV
- 7 【组合型选择题】关于证券经纪业务,下列说法正确的有()。 Ⅰ.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性 Ⅱ.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格 Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任 Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商只承担连带赔偿责任
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】下列关于证券经纪业务的说法,错误的是()。
- 9 【选择题】下列关于证券经纪业务的说法,错误的是()。
- A 、证券经纪业务,是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
- B 、证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
- C 、证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖
- D 、证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系
- 10 【选择题】下列关于证券经纪业务的说法,错误的是()。
- A 、证券经纪业务,是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
- B 、证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
- C 、证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖
- D 、证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系
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