- 客观案例题某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司兼任财务部门负责人
- B 、董事会决议要求李平对总经理负责
- C 、李平在期货公司兼任合规部门负责人
- D 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,D】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条首席风险官不得有下列行为:(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;选项A不正确,选项C正确;
第二条 首席风险官向期货公司董事会负责。选项B不正确;
第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

- 1 【客观案例题】某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司兼任财务部门负责人
- B 、董事会决议要求李平对总经理负责
- C 、李平在期货公司兼任合规部门负责人
- D 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
- 2 【客观案例题】 某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形违反中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司任命财务部责任人
- B 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投反对票,其他人都同意,依章程规定,通过对李平的任职
- C 、经董事会决议,任命李平为总经理
- D 、李平在公司兼合规部门负责人
- 3 【客观案例题】某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司兼任财务部门负责人
- B 、董事会决议要求李平对总经理负责
- C 、李平在期货公司兼任合规部门负责人
- D 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
- 4 【客观案例题】 某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形违反中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司任命财务部责任人
- B 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投反对票,其他人都同意,依章程规定,通过对李平的任职
- C 、经董事会决议,任命李平为总经理
- D 、李平在公司兼合规部门负责人
- 5 【客观案例题】 某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形违反中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司任命财务部责任人
- B 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投反对票,其他人都同意,依章程规定,通过对李平的任职
- C 、经董事会决议,任命李平为总经理
- D 、李平在公司兼合规部门负责人
- 6 【客观案例题】某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司兼任财务部门负责人
- B 、董事会决议要求李平对总经理负责
- C 、李平在期货公司兼任合规部门负责人
- D 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
- 7 【客观案例题】某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司兼任财务部门负责人
- B 、董事会决议要求李平对总经理负责
- C 、李平在期货公司兼任合规部门负责人
- D 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过了对李平的任命决议
- 8 【客观案例题】 某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形违反中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司任命财务部责任人
- B 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投反对票,其他人都同意,依章程规定,通过对李平的任职
- C 、经董事会决议,任命李平为总经理
- D 、李平在公司兼合规部门负责人
- 9 【客观案例题】某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形违反中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司任命财务部责任人
- B 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投反对票,其他人都同意,依章程规定,通过对李平的任职
- C 、经董事会决议,任命李平为总经理
- D 、李平在公司兼合规部门负责人
- 10 【客观案例题】某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形违反中国证监会管理规定的是()。
- A 、李平在期货公司任命财务部责任人
- B 、期货公司董事会讨论时,独立董事于某投反对票,其他人都同意,依章程规定,通过对李平的任职
- C 、经董事会决议,任命李平为总经理
- D 、李平在公司兼合规部门负责人
热门试题换一换
- 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管报表包括( )。
- 某套利者在芝加哥期货交易所买入5手3月份小麦期货合约,同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为()。
- 股指期货持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的单边数量总和。( )
- 将合约基准价记作K,合约结算价记作S,则乙方卖出该期权后,其承担的支付义务就是()。
- 某交易者以3485元∕吨的价格卖出某期货合约100手(每手10吨),次日以3400元∕吨的价格买入平仓,如果单边手续费以10元∕手计,那么该交易者()。
- 期货市场规避风险的功能是指借助( ),通过在期货和现货两个市场进行交易,建立一种盈亏冲抵机制,实现锁定成本、稳定收益的目的。
- 某投资者做多5手中金所5年期货国债期货合约,开仓价格为98.880,平仓价格为98.120,则该投资者盈亏是()元。(不计交易成本)
- 若期权到期的标的A股票价格达到45元,则该投资的收益为()元。
- 下列关于结算担保金的表述,正确的有()。
- 根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》,资产管理合同中约定的业绩报酬提取应当与资产管理计划的()相匹配。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
