- 多选题管理风险的防范可以采取以下措施( )。
- A 、要加强经纪业务营销管理
- B 、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
- C 、建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户合法权益
- D 、严格执行经纪业务操作规程

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【正确答案:A,C,D】
“制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案”属于对技术风险的防范。

- 1 【多选题】管理风险的防范应从哪几方面入手()。
- A 、要加强经纪业务营销管理
- B 、严格执行经纪业务操作规程
- C 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- D 、建立经纪业务检查稽核制度
- 2 【单选题】以下属于技术风险防范的措施的是()。
- A 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- B 、加强经济业务营销管理
- C 、建立经纪业务监察稽核制度
- D 、建立完善的信息技术系统
- 3 【多选题】我国的结算风险防范包括以下几个方面( )。
- A 、事前防范措施
- B 、本金、价差风险的防范
- C 、流动性风险的防范
- D 、其他风险的防范
- 4 【判断题】管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】防范证券经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。
- A 、严格执行经纪业务操作规程
- B 、加强员工培训,提高员工素质
- C 、加强经纪业务营销管理
- D 、建立客户投诉处理及责任追究机制
- 6 【多选题】防范经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。
- A 、加强员工培训,提高员工素质
- B 、建立责任追究机制
- C 、加强经纪业务营销管理
- D 、要终止股份转让代办服务的,应当由股东依据《公司法》和公司章程规定的程序作出决定
- 7 【多选题】以下可以作为系统风险别称的是()。
- A 、不可分散风险
- B 、可规避风险
- C 、可分散风险
- D 、不可回避风险
- 8 【组合型选择题】商业银行风险管理的主要策略中,可以降低系统风险的风险管理策略是()。Ⅰ.风险分散 Ⅱ.风险对冲Ⅲ.风险转移 Ⅳ.风险补偿
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 以下可以有效降低风险的策略为()。 Ⅰ.风险分散 Ⅱ.风险对冲 Ⅲ.风险转移 Ⅳ.风险补偿
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】以下可以有效降低风险的策略为()。Ⅰ.风险分散Ⅱ.风险对冲Ⅲ.风险转移Ⅳ.风险补偿
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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- 以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是()。
- 下列各项中,不属于全国社会保障基金资金来源的是( )。
- ()是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动。
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- 证券公司与另类子公司人员岗位之间的利益冲突防范,包括()。Ⅰ.证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事、监事、高级管理人员、投资决策机构成员Ⅱ.证券公司应当建立严格有效的内部控制机制,防范可能产生的利益冲突和道德风险Ⅲ.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务Ⅳ.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务
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- 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款。

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