- 判断题2006年实施的《公司法》规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准,并应当符合2006年实施的《证券法》规定的发行条件。

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2006年实施的经修订的《公司法》规定,发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准,并应当符合2006年实施的《证券法》规定的发行条件。

- 1 【单选题】根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。
- A 、3个月
- B 、6个月
- C 、9个月
- D 、1年
- 2 【多选题】根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。
- A 、可转债的存续期
- B 、流通股价格
- C 、持有人要求
- D 、公司财务情况
- 3 【判断题】2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司,历史上的上市情况分为两种:一种是不论其股东所有制性质如何,如果该公司经营期满3年,增资公开发行股票后,即可申请公开发行的股票上市交易;另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】《证券法》第十六规定,公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补( )。
- A 、上一年度亏损
- B 、慈善费用
- C 、购买原材料支出
- D 、加工费用
- 5 【多选题】2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定,其中包括( )。
- A 、完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定
- B 、对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类
- C 、建立以净资本为核心的监管指标体系
- D 、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
- 6 【多选题】2006年起施行的《公司法》包括的内容有( )。
- A 、有限责任公司的设立和组织机构
- B 、有限责任公司的股权转让
- C 、股份有限公司的设立和组织机构
- D 、股份有限公司的股份发行和转让
- 7 【单选题】《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用(),实行保荐制度,发行程序简单规范。
- A 、备案制
- B 、核准制
- C 、注册制
- D 、批准制
- 8 【判断题】我国《证券法》规定,公司债券上市后,发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,由中国证监会决定暂停其公司债券上市交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券,它反映了发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【组合型选择题】根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。 Ⅰ.持有人要求 Ⅱ.公司财务情况 Ⅲ.流通股价格 Ⅳ.可转债的存续期
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- 证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求( )。
- 招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后六个月内有效。此期限不得延长。
- ( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
- 财务顾问服务对象主要为()。 Ⅰ.企业 Ⅱ.个人 Ⅲ.政府 Ⅳ.上市公司
- 以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。
- 在我国全国银行间同业拆借中心,远期利率协议可以通过()等方式达成。 Ⅰ.中心的交易系统 Ⅱ.电话 Ⅲ.中心的财务系统 Ⅳ.传真
- 中国证券市场监管体系与自律管理体系包括()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券业协会与证券投资者保护基金

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