- 单选题QFII主体资格的认定,应当具备的条件有( )。Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
申请合格境外投资者资格,应当具备下列条件:
(1)申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件。
(2)申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。
(3)申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚。
(4)申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。
(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

- 1 【多选题】基金托管人应当具备的条件有( )。
- A 、总资产和资本充足率符合有关规定
- B 、设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
- C 、有安全保管基金财产的条件,有安全高效的清算、交割系统,有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
- D 、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- 2 【单选题】QFII主体资格认定中,对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在( )年以上。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 3 【单选题】申请人申请QFII主体资格,需要符合近( )未受到监管机构的重大处罚的规定。
- A 、1年
- B 、2年
- C 、3年
- D 、5年
- 4 【单选题】QFII主体资格认定中,对资产管理机构而言,最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元。
- A 、5
- B 、10
- C 、20
- D 、50
- 5 【单选题】基金经理任职应当具备的条件包括( )。
- A 、取得基金从业资格
- B 、未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
- C 、具有1年以上证券投资管理经历
- D 、最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- 6 【单选题】担任基金托管人应当具备( )条件。
- A 、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
- B 、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
- C 、具有1年以上证券投资管理经历
- D 、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
- 7 【单选题】必备投资者应当以()为主营业务,具备一定资金实力和投资经验。
- A 、创业投资
- B 、产业投资
- C 、基础设施投资
- D 、不动产投资
- 8 【单选题】QFII主体资格认定中,对资产管理机构而言,最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元。
- A 、5
- B 、10
- C 、20
- D 、50
- 9 【单选题】必备投资者应当以( )为主营业务,具备一定资金实力和投资经验。
- A 、创业投资
- B 、产业投资
- C 、基础设施投资
- D 、不动产投资
- 10 【单选题】必备投资者应当以()为主营业务,具备一定资金实力和投资经验。
- A 、创业投资
- B 、产业投资
- C 、基础设施投资
- D 、不动产投资
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