- 单选题对违反《反洗钱法》的法律责任,描述不正确的是( )。
- A 、对泄露国家机密、商业机密的反洗钱工作人员,依法给予行政处分
- B 、对未按规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构负责人,情节严重的给予纪律处分
- C 、对拒绝反洗钱调查,致使洗钱结果发生,应依法追究金融机构负责人刑事责任
- D 、对未按规定报送大额交易报告的金融机构,责令其限期修改

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【正确答案:C】
[解析]只有刑事犯罪才追究刑事责任,金融机构有拒绝反洗钱调查,致使洗钱结果发生的行为的,处50万元以上500万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款,情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可 以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

- 1 【单选题】下列关于反洗钱的说法中,不正确的是( )。
- A 、金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务
- B 、各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作
- C 、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密
- D 、任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报
- 2 【单选题】关于反洗钱,下列叙述不正确的是( )。
- A 、金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务
- B 、各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作
- C 、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密
- D 、任何单位和个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报
- 3 【多选题】以下关于反洗钱的说法正确的是( )。
- A 、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
- B 、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度
- C 、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度,并于金融机构破产和解散时销毁内部资料和记录
- D 、金融机构应当依照规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
- 4 【多选题】下列关于反洗钱的说法中,正确的有( )。
- A 、金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务
- B 、各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作
- C 、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密
- D 、只有金融机构及其工作人员,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报,其他单位和个人无权举报
- E 、《反洗钱法》主要规范是预防洗钱活动,目的是维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪
- 5 【单选题】以下关于违反《证券法》的法律责任,表述错误的是( )。
- A 、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的,责令关闭,并处以3万元以上30万元以下的罚款
- B 、对证券公司挪用客户资金或者证券,责令改正,没收非法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C 、对故意提供虚假材料,隐匿交易记录的证券从业人员,撤销任职资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款,属于国家公务员的,还应当依法给予行政处分
- D 、证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款
- 6 【判断题】违反《反洗钱法》规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】下列关于反洗钱的叙述正确的是( )。
- A 、金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务
- B 、各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作
- C 、对依法履行反洗钱职责或者义务获得客户身份资料和交易信息,应当予以保密
- D 、只有金融机构和其工作人员,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报,其他单位和个人无权举报
- E 、任何单位和个人都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报
- 8 【判断题】违反《反洗钱法》规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】下列关于反洗钱的叙述正确的是( )。
- A 、金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务
- B 、各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作
- C 、对依法履行反洗钱职责或者义务获得客户身份资料和交易信息,应当予以保密
- D 、只有金融机构和其工作人员,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报,其他单位和个人无权举报
- E 、任何单位和个人都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报
- 10 【多选题】下列关于反洗钱的叙述正确的是( )。
- A 、金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务
- B 、各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作
- C 、对依法履行反洗钱职责或者义务获得客户身份资料和交易信息,应当予以保密
- D 、只有金融机构和其工作人员,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报,其他单位和个人无权举报
- E 、任何单位和个人都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报
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