- 多选题有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格（ ）。
- A 、因违法行为被解除职务的期货公司董事，自被解除职务之日起未逾5年
- B 、因违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起已逾5年，但未逾7年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C,D】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条
（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；
（六）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（七）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定（）。
- A 、拟任人死亡或者丧失行为能力
- B 、申请人撤回申请材料
- C 、申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
- D 、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
- 2 【多选题】下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有( )。
- A 、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
- B 、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
- 3 【多选题】有（ ）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
- A 、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
- B 、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
- C 、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年
- D 、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年
- 4 【多选题】期货公司发生下列（）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
- A 、风险监管指标不符合规定
- B 、投资房地产市场
- C 、资管账户出现较大亏损
- D 、因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托
- 5 【多选题】期货公司下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得或违法所得不足10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
- A 、向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
- B 、向客户提供虚假成交回报的
- C 、挪用客户保证金的
- D 、交易软件不符合期货公司审慎经营的原则
- 6 【多选题】期货公司发生下列（ ）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
- A 、风险监管指标不符合规定
- B 、投资房地产市场
- C 、资管账户出现较大亏损
- D 、因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托
- 7 【多选题】期货公司发生下列（ ）情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。
- A 、风险监管指标不符合规定
- B 、投资房地产市场
- C 、资管账户出现较大亏损
- D 、因客户委托资产发生权属变更等重大情形，期货公司提前终止资产管理委托
- 8 【多选题】期货公司有下列情形（ ）之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
- A 、财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
- B 、发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
- C 、公司股东决定转让所持有的期货公司股权
- D 、公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
- 9 【多选题】申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定( )。
- A 、拟任人死亡或者丧失行为能力
- B 、申请人撤回申请材料
- C 、申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
- D 、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
- 10 【多选题】申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定( )。
- A 、拟任人死亡或者丧失行为能力
- B 、申请人撤回申请材料
- C 、申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
- D 、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
热门试题换一换
- 需求的价格弹性是指一定时期内一种商品价格的相对变动对该商品需求量的相对变动的反应程度。
- CPI的同比增长是最受市场的关注的指标，同时也是影响货币政策的重要因素，当CPI同比增长为4%时，可以认为当前经济处于（）。
- 期货公司拟任孙某为本公司营业部负责人，孙某经中国证监会批准，于2008年6月15日获得了任职资格，2008年7月3日，公司通知孙某前来办理任职手续，但是由于近段事务繁忙，孙某一直未前往办理，2008年8月15日，孙某赶往公司办理任职手续，根据规定该期货公司（ ）。
- 在期货期权交易中，除( )之外，其他要素均已标准化了。
- 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。
- 美国某投资机构分析美联储将降低利率水平，决定投资于外汇期货市场，可以( )。
- 国债期货的理论价格与（）有关。
- 资产管理合同需要变更的，证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起（）内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
- 某投资者预计9月份大豆价格将上升，利用金字塔式建仓， 持续买入，几次的持仓数及买入价格如下表所示。则下列空白处的买入价格应分别为（ ）。（从上往下）
- 期权价差组合主要的类型包括（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
x2rLk