- 判断题期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。()
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
《期货从业人员管理办法》第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
第十七条 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

- 1 【判断题】期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得( )。
- A 、代理客户从事期货交易
- B 、收取客户手续费
- C 、为客户提供期货市场行情信息
- D 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- 3 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为( )。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、向客户发出追加保证金通知
- D 、中国证监会禁止的其他行为
- 4 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为( )。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、向客户发出追加保证金通知
- D 、中国证监会禁止的其他行为
- 5 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列( )的行为。
- A 、不得以个人或者他人名义参与期货交易
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- D 、中国证监会禁止的其他行为
- 6 【单选题】期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当( )。
- A 、给予多收取手续费5倍的罚款
- B 、责令双倍退还多收取的手续费
- C 、责令退还多收取的手续费
- D 、责令将多收取的手续费上缴国库
- 7 【客观案例题】 期货公司是期货交易所的非结算会员,小王是该期货公司的客户,某日结算后,期货公司向小王发出追加保证金通知,次日,小王既未追加保证金,也未自行平仓,期货公司遂按规定实行了强行平仓,如果期货公司对小王平仓后,资金仍不足以弥补其账户损失的,期货公司应当采取的措施是()。
- A 、以公司的结算担保金承担违约责任
- B 、以公司风险准备金,自有资金承担违约责任,并采取对小王的追偿权
- C 、动用其他客户的保证金弥补亏损
- D 、起诉小王,待其承担违约责任后将资金划入期货交易所
- 8 【单选题】期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当( )。
- A 、给予多收取手续费5倍的罚款
- B 、责令双倍退还多收取的手续费
- C 、责令退还多收取的手续费
- D 、责令将多收取的手续费上缴国库
- 9 【多选题】期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
- A 、不按照规定建立、健全结算担保金制度的
- B 、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
- C 、违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
- D 、限制会员实物交割总量的
- 10 【多选题】期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有( )行为。
- A 、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、中国证监会禁止的其他行为
- D 、为非结算会员提供结算服务
热门试题换一换
- 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。()
- 小王是某期货公司的首席风险官,由于某种原因,小王被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选,那么两年内,任何期货公司不得任用小王担任( )。
- 量化模型的测试平台的要素包括()。
- 未经中国证监会批准,期货交易所的()不得在任何营利性组织中兼职。
- 期货交易活动实行()原则。
- 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- 下列商品期货不属于能源期货的是()期货。
- 期货公司营业部的四统一包括:统一结算、统一风险控制、统一()、统一财务管理和会计核算。
- 期货公司或者其分支机构有下列()情形,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
- 下列关于实值、虚值、平值期权,说法正确的是()。

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