- 多选题为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是()。
- A 、进行期货市场分析
- B 、进行期货交易
- C 、解释期货交易的方式、流程及风险
- D 、做获利保证、共担风险

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【正确答案:B,D】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条、十八条 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

- 1 【多选题】为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。
- A 、向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、专业的态度、谨慎、勤勉尽责地为客户服务
- D 、收付、存取或者划转期货保证金
- 2 【多选题】为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。
- A 、代客户下达交易指令
- B 、利用客户的交易编码进行期货交易
- C 、代客户保管交易密码
- D 、利用客户的期货结算账户进行期货交易
- 3 【多选题】 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列()行为。
- A 、 收付、存取或划转期货保证金
- B 、 代理客户从事期货交易
- C 、 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
- D 、 中国证监会禁止的其他情形
- 4 【多选题】为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员,不得有的行为包括有()。
- A 、 划转期货保证金
- B 、 代理客户从事期货交易
- C 、 收付期货保证金
- D 、 存取期货保证金
- 5 【单选题】为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员可以从事的行为是( )
- A 、协助办理期货开户手续
- B 、
代理客户从事期货交易 - C 、收付期货保证金
- D 、
划转期货保证金
- 6 【判断题】为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为( )。
- A 、收付、存取或者划转期货保证金
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、为客户提供交易设施
- D 、向客户发送期货公司的行情资讯
- 8 【单选题】为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为是( )。
- A 、协助办理期货开户手续
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、解释期货交易的方式、流程及风险
- D 、提供期货行情信息
- 9 【多选题】为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为有( )。
- A 、协助办理开户手续
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、提供期货行情信息、交易设施
- D 、收付、存取或者划转期货保证金
- 10 【多选题】为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。
- A 、收付、存取或者划转期货保证金
- B 、代理客户从事期货交易
- C 、中国证监会禁止的其他行为
- D 、将客户介绍给期货公司
热门试题换一换
- 国际注册投资分析师协会成立于( )。
- 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项包括()。
- 采购经理人指数以百分比表示,常以()作为经济强弱的分界点。
- 期货公司变更住所,应当妥善处理客户的( ),拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。
- 持仓费的高低与()有关。
- 以下利率期货合约,采取价格报价方法的有( )。
- 以下关于远期合约信用风险的描述,正确的是( )。
- 1月15日,交易者发现当年3月份的欧元/美元期货价格为1.1254,6月份的欧元/美元期货价格为1.1368,二者价差为114个点。交易者估计欧元/美元汇率将上涨,同时3月份和6月份的合约价差将会缩小,所以交易者买入10手3月份的欧元/美元期货合约,同时卖出10手6月份的欧元/美元期货合约。到了1月30日,3月份的欧元/美元期货合约和6月份的欧元/美元期货合约价格分别上涨到1.1298和1.1372,二者价差缩小为74个点。交易者同时将两种合约平仓,从而完成套利交易,最终交易者() 。(欧元/美元期货合约面值为125 000欧元)
- 下列关于互联网交易指令说法正确的是()。
- 若投资者希望不但指数上涨的时候能够赚钱,而且指数下跌的时候也能够赚钱。对此,产品设计者和发行人可以如何设计该红利证以满足投资者的需求()。
- 期货公司的风险监管指标出现下列()情形的,进入风险预警期。

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