- 多选题个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。
- A 、证券业执业证书
- B 、从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任《保荐办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明
- C 、个人简历、身份证明文件和学历学位证书
- D 、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料除选项中的材料,还应当提交“证券业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明”,“保荐机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况”以及证监会要求的其他事项。

- 1 【单选题】个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
- A 、申请报告
- B 、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
- C 、证券业执业证书
- D 、工作情况说明
- 2 【多选题】个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括( )。
- A 、具备3年以上保荐相关业务经历
- B 、最近2年内在境内证券发行项目中担任过项目协调人
- C 、参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
- D 、未负有数额较大的到期未清偿债务
- 3 【单选题】个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括( )。
- A 、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
- B 、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
- C 、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
- D 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- 4 【多选题】个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。
- A 、申请报告
- B 、个人简历
- C 、身份证明文件
- D 、学历学位证书
- 5 【多选题】个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
- A 、申请报告
- B 、个人简历
- C 、身份证明文件
- D 、学历学位证书
- 6 【选择题】个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。
- A 、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
- B 、最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
- C 、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
- D 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- 7 【选择题】个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。
- A 、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
- B 、最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
- C 、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
- D 、未负有数额较大到期未淸偿的债务
- 8 【选择题】个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。
- A 、诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
- B 、最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人
- C 、最近2年未受到中国证监会的行政处罚
- D 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- 9 【选择题】个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。
- A 、申请报告
- B 、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
- C 、证券业执业证书
- D 、以前所有的工作情况说明
- 10 【选择题】 个人申请保荐代表人资格应当具备()年以上的相关业务经历。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、6
热门试题换一换
- 附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。
- 契约型证券投资基金反映的是()。
- 个人投资者的风险特征由()构成。Ⅰ.风险偏好Ⅱ.风险认知度Ⅲ.实际风险承受能力Ⅳ.风险规避
- 银行间债券市场是()等金融机构以及一些非金融机构合格投资人进行债券买卖和回购的市场。Ⅰ.商业银行Ⅱ.农村信用联社Ⅲ.保险公司 Ⅳ.证券公司
- 全国股份转让系统主要为()发展服务。Ⅰ.创新型中小微企业Ⅱ.成熟型中小微企业Ⅲ.成长型中小微企业Ⅳ.创业型中小微企业
- 依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括()。Ⅰ.名称 Ⅱ.住所Ⅲ.注册资本 Ⅳ.经营范围
- 关于保荐代表人管理,以下说法正确的是()。 Ⅰ.保荐机构向协会提交保荐代表人的资格申请,对相关材料内容进行形式审核 Ⅱ.保荐代表人调入其他保荐机构的,通过新入职机构申请变更登记 Ⅲ.保荐代表人胜任能力考试后,每年累计完成保荐代表人业务培训应不少于15个学时 Ⅳ.保荐代表人离职后可通过个人报名的方式完成保荐代表人年度业务培训
- 科技发展对金融市场运行有重大意义,下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是()。Ⅰ.信息技术为金融创新提供了活力Ⅱ.金融机构透明性和监管方式的增强有赖于信息技术在信息披露方面的运用Ⅲ.信息技术是金融市场发展的最根本原因Ⅳ.信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场的形成,国际金融市场和国内金融市场界限日益清晰
- 资信评级机构申请证券评级业务许可,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
