- 选择题证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在()人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20

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【正确答案:C】
选项C正确:证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。

- 1 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务,风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ. 股东大会 Ⅱ .董事会 Ⅲ .实际控制人Ⅳ .投资决策机构
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在()人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 4 【选择题】证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在()人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 5 【选择题】证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在()人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【组合型选择题】 证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东(大)会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.自营业务部门
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】 证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东(大)会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.自营业务部门
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。Ⅰ.股东(大)会Ⅱ.董事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.自营业务部门
- 9 【选择题】证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在()人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 10 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。Ⅰ.股东(大)会Ⅱ.董事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.自营业务部门
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
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