- 客观案例题甲证券公司为某期货公司提供中间介绍业务,则甲证券公司不得( )。
- A 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- B 、代理期货公司、客户收付期货保证金
- C 、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- D 、提供期货行情信息、交易设施

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【正确答案:A,B,C】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:
(一) 协助办理开户手续;
(二) 提供期货行情信息、交易设施;
(三) 中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

- 1 【判断题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易及其相关活动。()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担责任。()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证合同等资料的期限不少于()年。
- A 、3
- B 、5
- C 、2
- D 、1
- 4 【单选题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务时有下列()行为,不会受到处罚。
- A 、协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、收付、存取或者划转期货保证金
- D 、为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 5 【客观案例题】甲证券公司为某期货公司提供中间介绍业务,则甲证券公司不得( )。
- A 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- B 、代理期货公司、客户收付期货保证金
- C 、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
- D 、提供期货行情信息、交易设施
- 6 【单选题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务时有下列()行为,不会受到处罚。
- A 、协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
- B 、代理客户进行期货交易、结算或者交割
- C 、收付、存取或者划转期货保证金
- D 、为客户从事期货交易提供融资或者担保
- 7 【判断题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担责任。()
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证合同等资料的期限不少于()年。
- A 、3
- B 、5
- C 、2
- D 、1
- 9 【判断题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担责任。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,保存有关介绍业务的凭证合同等资料的期限不少于()年。
- A 、3
- B 、5
- C 、2
- D 、1
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- 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得代理客户进行期货交易、结算或交割。()
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