- 组合型选择题下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:C】
选项C正确:考查全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象。全国股份转让系统公司可以对《业务规则》规定的监管对象(申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员,投资者等)采取相应的自律监管措施。

- 1 【组合型选择题】下列关于全国股份转让系统的说法正确的是()。Ⅰ.是经国务院批准,依据《证券法》设立的全国性证券交易场所Ⅱ.是多层次资本市场体系的重要组成部分Ⅲ.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构Ⅳ.是继上海证券交易所、深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】下列关于全国股份转让系统的说法错误的是()。
- A 、2012年9月正式注册成立
- B 、在场所性质和法律定位上,全国股份转让系统与证券交易所是相同的
- C 、全国中小企业股份转让系统股份有限公司为其运营机构
- D 、经国务院批准设立
- 3 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- 6 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- 7 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 证券交易竞价的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
- 根据《公司法》规定,上市公司是( )。 Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.国有独资公司 Ⅳ.既可以是有限责任公司,也可以是股份有限公司
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- 下列说法正确的是()。
- ()指凭借专门的知识与经验,运用所管理基金的资产,根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定,按照科学的投资组合原理进行投资决策,谋求所管理的基金资产不断增值,并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。
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- 根据《证券法》有关规定,不属于证券发行和交易活动中禁止的行为的是()。

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