- 单选题按照《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司出现（）情形，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。
- A 、报送的风险监管报表存在虚假记载
- B 、未按期报送风险监管报表
- C 、风险监管指标达到预警期
- D 、风险监管指标不符合标准
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20 个工作日。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列风险监管指标标准中正确的有（ ）。
- A 、净资本不得低于人民币1000万元
- B 、净资本不得低于客户权益总额的6%
- C 、净资本与净资产的比例不得低于40%
- D 、流动资产与流动负债的比例不得低于150%
- 2 【判断题】按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准。期货公司从事全面结算业务的，净资本不得低于人民币10800万元。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当定期向全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司经营管理的主要负责人签字确认。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币（）。
- A 、2000万元
- B 、1000万元
- C 、1500万元
- D 、3000万元
- 5 【单选题】按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当于年度终了后的（）个月内向中国证监会派出机构报送经审计的年度风险监管报表。
- A 、7
- B 、4
- C 、2
- D 、3
- 6 【判断题】按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当定期向全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司经营管理的主要负责人签字确认。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】按照《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司出现（）情形，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。
- A 、报送的风险监管报表存在虚假记载
- B 、未按期报送风险监管报表
- C 、风险监管指标达到预警期
- D 、风险监管指标不符合标准
- 8 【单选题】按照《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司出现（）情形，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。
- A 、报送的风险监管报表存在虚假记载
- B 、未按期报送风险监管报表
- C 、风险监管指标达到预警期
- D 、风险监管指标不符合标准
- 9 【单选题】按照《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司出现（）情形，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。
- A 、报送的风险监管报表存在虚假记载
- B 、未按期报送风险监管报表
- C 、风险监管指标达到预警期
- D 、风险监管指标不符合标准
- 10 【单选题】按照《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司出现（）情形，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。
- A 、报送的风险监管报表存在虚假记载
- B 、未按期报送风险监管报表
- C 、风险监管指标达到预警期
- D 、风险监管指标不符合标准
热门试题换一换
- 会员制期货交易所的理事会对（）负责。
- 进行股指期货买入套期保值的情形是 （）。
- 沪深300指数是成分指数，尽管成分股会有调整，但股票的数目不会变化。( )
- 某外地期货公司欲在上海发展业务，委派王某任上海业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难，于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之夭夭。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列说法正确的是（）。
- 保本型股指联结票据中内嵌的股指期权可以是看涨期权，也可以是看跌期权。（）
- 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。
- 具有从事期货业务( )年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
- 可以指定交割仓库的是( )
- 某中国公司3个月后有一笔100万美元的应收账款，6个月后有一笔100万美元的应付账款。在掉期市场上，USD/CNY的即期汇率为6.1245/6.1255，3月期USD/CNY的远期汇率为6.1237/6.1247，6月期USD/CNY的远期汇率为6.1215/6.1225。如果该公司用远期对远期掉期交易来防范风险，卖出100万美元的3月期美元远期，同时买入100万美元的6月期美元远期，则该公司的到期净损益是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
w09qA