- 多选题期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
《期货公司管理办法》第四十一条 期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监管、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
您可能感兴趣的试题- 1 【客观案例题】李某是某期货公司的首席风险官，其职责包括（ ）。
- A 、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- B 、每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- C 、每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- D 、年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
- 2 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 3 【客观案例题】李某是某期货公司的首席风险官，其职责包括（ ）。
- A 、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
- B 、每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- C 、每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
- D 、年度工作报告中包括期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
- 4 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。
- A 、对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督、检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向公司监事会报告
- 5 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 6 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 7 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 8 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 9 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
- 10 【多选题】期货公司的首席风险官的职责包括（ ）。
- A 、期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
- B 、对期货公司的风险管理进行监督检查
- C 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
- D 、发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
热门试题换一换
- 会员单位只需要按照中国证监会有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
- 为了保护已有的现货或期货合约的多头部位，可采取买入看跌期权策略。
- 某日闭市后，某期货公司有甲、乙、丙、丁四个客户，其保证金占用及客户权益数据分别如下：甲：325540,325560乙：5151000，5144600丙：476350,4779900丁：545700,545700则（）将收到《追加保证金通知书》。
- 期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（）。
- 公司制期货交易所可以设立董事会秘书，董事会秘书由（）提名。
- 期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知，由（）承担举证责任。
- 依法对期货公司实行监督管理的机构有（）。
- 会员制期货交易所的理事会对（）负责。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
vw5ll