- 单选题()按照属地监管原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
- A 、国务院
- B 、中国证监会
- C 、中国证监会派出机构
- D 、中国证券业协会

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
《期货营业部管理规定(试行)》第二条。中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

- 1 【单选题】中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行()。
- A 、监督管理
- B 、监督指导
- C 、指导管理
- D 、监督检查
- 2 【多选题】中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的()进行监督管理。
- A 、设立
- B 、变更
- C 、终止
- D 、日常经营活动
- 3 【多选题】按照()的原则,监管协调机制各方形成了一个分工明确、协调有序、运转顺畅、反应快速、监管有效的工作网络,保证了监管工作的顺利进行和监管效能的有效发挥。
- A 、诚实守信、互惠互利
- B 、统一领导、共享资源
- C 、各司其职、各负其责
- D 、密切合作、合理监管
- 4 【单选题】期货公司应当按照( )经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。
- A 、审慎
- B 、利润最大化
- C 、风险最小化
- D 、收入最大化
- 5 【单选题】经营机构按照()的原则销售产品或者提供服务。
- A 、审慎监管
- B 、适当的产品销售给适当的投资者
- C 、投资风险自担
- D 、安全、稳健
- 6 【单选题】经营机构按照()的原则销售产品或者提供服务。
- A 、审慎监管
- B 、适当的产品销售给适当的投资者
- C 、投资风险自担
- D 、安全、稳健
- 7 【单选题】经营机构按照()的原则销售产品或者提供服务。
- A 、审慎监管
- B 、适当的产品销售给适当的投资者
- C 、投资风险自担
- D 、安全、稳健
- 8 【单选题】经营机构按照()的原则销售产品或者提供服务。
- A 、审慎监管
- B 、适当的产品销售给适当的投资者
- C 、投资风险自担
- D 、安全、稳健
- 9 【单选题】经营机构按照()的原则销售产品或者提供服务。
- A 、审慎监管
- B 、适当的产品销售给适当的投资者
- C 、投资风险自担
- D 、安全、稳健
- 10 【单选题】经营机构按照()的原则销售产品或者提供服务。
- A 、审慎监管
- B 、适当的产品销售给适当的投资者
- C 、投资风险自担
- D 、安全、稳健
热门试题换一换
- 过了最后交易日还未平仓的期货合约,必须按照规定进行处理,处理的方式有()。
- 当看涨期权的执行价格低于标的物价格,该期权为()。
- 期货公司使用的()应当包括中期协制定的合同必备条款,并及时报住所地中国证监会派出机构备案。
- 中金所5年期国债期货的可交割债券,如果其票面利率小于3%,则可转换因子大于1。( )
- 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。
- 甲是某期货公司的客户,某日交易时,期货交易所要求的保证金比例为5%,期货公司收取的保证金比例为7%,根据有关司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是()。
- 当3个月欧洲美元期货成交价格为99.00时,意味着到期交割时合约的买方将获得本金为1000000 美元,利率为()的存期为3个月的存单。
- 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述,正确的是()。
- 会员制期货交易所会员大会由理事会召集,每年召开一次。()
- 我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为()年的记账式附息国债。
- 假设美元兑人民币即期汇率为6.2022,美元年利率为3%,人民币年利率年利率为5%,按单利计算,1年期美元兑人民币远期汇率的理论价格约为()。
- 下列单位需要向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
