- 单选题 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行 ()以上现场检查。
- A 、1次
- B 、2次
- C 、3次
- D 、4次
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参考答案【正确答案：A】
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行（）次以上现场检查。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【单选题】期货公司应当在完成营业部合规检查 （）个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 3 【单选题】期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年（）底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
- A 、1月
- B 、2月
- C 、3月
- D 、4月
- 4 【多选题】期货公司合规检查部门对营业部的经营合规情况进行现场检查时，检查事项包括（）。
- A 、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
- B 、营业场所及设施合规情况
- C 、营业部岗位设置情况及人员资格情况
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- 5 【单选题】期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
- A 、法律
- B 、财务
- C 、合规
- D 、纪检
- 6 【单选题】合规检查部门每年对营业部的经营合规情况进行（）次以上现场检查。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【单选题】期货公司应当在完成营业部合规检查（）个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构，并留存营业部的合规检查报告，于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部合规检查报告报送公司住所地派出机构。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 8 【单选题】期货公司应当设立( )审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
- A 、法律
- B 、财务
- C 、合规
- D 、纪检
- 9 【判断题】期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】期货公司应当在完成营业部合规检查（）个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
- A 、 3
- B 、 5
- C 、 7
- D 、 10
热门试题换一换
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