- 多选题下列关于期货公司与客户关系的描述,正确的有()。
- A 、期货公司接受客户委托为其进行期货交易
- B 、期货公司不保证客户获利,不分担风险
- C 、期货公司依法向客户收取保证金
- D 、期货公司不得使用不正当手段诈骗客户发出交易指令

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C,D】
《期货交易管理条例》第二十五条、第二十七条、第二十九条。
第二十五条 期货公司接受客户委托为其进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证,不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
第二十七条 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诈骗客户发出交易指令。
第二十九条 期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准,并应当与自有资金分开,专户存放。因此,期货公司依法向客户收取保证金。

- 1 【多选题】下列关于期货公司与客户关系的描述,正确的有()。
- A 、期货公司接受客户委托为其进行期货交易
- B 、期货公司不保证客户获利,不分担风险
- C 、期货公司依法向客户收取保证金
- D 、期货公司不得向客户隐瞒交易事项
- 2 【多选题】下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()。
- A 、责令改正,给予警告,没收违法所得
- B 、处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C 、情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
- D 、处1万以上5万以下的罚款
- 3 【单选题】下列关于期货公司与客户关系的表述中,错误的是()。
- A 、期货公司可以接受客户委托为其进行期货交易
- B 、期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
- C 、期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有
- D 、期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
- 4 【单选题】下列关于期货公司客户资产保护的规定,说法正确的是( )。
- A 、客户保证金属于客户所有,期货公司按照有关规定进行盈亏结算和手续费划转
- B 、客户保证金不足时,期货公司可以立即对其强行平仓
- C 、客户保证金不足时,期货公司应以自有资产先行垫付
- D 、客户保证金不足时,期货公司可先用其他客户的保证金垫付
- 5 【多选题】下列关于期货公司应当对客户进行实名制审核的内容,正确的是()。
- A 、对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户
- B 、核实单位客户是否由经授权的代理人开户
- C 、确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
- D 、以上都正确
- 6 【多选题】下列关于期货公司应当对客户进行实名制审核的内容,正确的是()。
- A 、对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户
- B 、核实单位客户是否由经授权的代理人开户
- C 、确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
- D 、以上都正确
- 7 【单选题】下列关于期货公司客户资产保护的规定,说法正确的是( )。
- A 、客户保证金属于客户所有,期货公司按照有关规定进行盈亏结算和手续费划转
- B 、客户保证金不足时,期货公司可以立即对其强行平仓
- C 、客户保证金不足时,期货公司应以自有资产先行垫付
- D 、客户保证金不足时,期货公司可先用其他客户的保证金垫付
- 8 【多选题】下列关于客户在期货公司开户的说法,正确的是()。
- A 、客户应当以自己的名义提出开户申请
- B 、承诺资金来源合法
- C 、出具合法有效的个人身份证明或者其他证明材料
- D 、如实提供相关信息和材料
- 9 【多选题】下列关于客户在期货公司开户的说法,正确的是()。
- A 、客户应当以自己的名义提出开户申请
- B 、承诺资金来源合法
- C 、出具合法有效的个人身份证明或者其他证明材料
- D 、如实提供相关信息和材料
- 10 【单选题】下列关于期货公司客户资产保护的规定,说法正确的是( )。
- A 、客户保证金属于客户所有,期货公司按照有关规定进行盈亏结算和手续费划转
- B 、客户保证金不足时,期货公司可以立即对其强行平仓
- C 、客户保证金不足时,期货公司应以自有资产先行垫付
- D 、客户保证金不足时,期货公司可先用其他客户的保证金垫付
热门试题换一换
- 对建立模型者而言,当模型不能解释过去某段时间内的价格行为时,也就失去了实际意义。( )
- 水平套利的一般做法是卖出远期期权、买进近期期权。( )
- 期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从证监会的监督与管理,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度,严禁从事以下( )行为。
- 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
- 某美国投资者发现中国的利率高于美元利率,于是决定购买630万元人民币以获取高息,计划投资3个月,但又担心投资期间美元兑人民币升值,已知即期汇率1美元=6.2988元人民币,每手人民币期货合约为10万美元,则该企业应在期货市场上()美元/人民币期货合约。
- 中期借贷便利可通过招标方式开展,以质押方式发放,下列不能作为合规质押品的是()。
- ()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
- 《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向()报告。
- 在场内衍生品交易中,()不必缴纳保证金。
- 投资基金与债券、股票一样,都属于直接投资工具。()

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
