- 选择题下列()情形,不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
- A 、向不特定对象发行证券的
- B 、公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过200人
- C 、向特定对象发行证券累计不超过200人
- D 、未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人

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【正确答案:C】
选项C符合题意:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)符合下列情形之一的,为公开发行证券:
(1)向不特定对象发行证券的;
(2)向特定对象发行证券累计超过200人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

- 1 【多选题】首次公开发行股票,发行人不得有( )情形。
- A 、最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态
- B 、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重
- C 、最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
- D 、涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
- 2 【选择题】下列()情形,不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
- A 、向不特定对象发行证券的
- B 、公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过200人
- C 、向特定对象发行证券累计不超过200人
- D 、未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人
- 3 【组合型选择题】下列属于变相公开发行证券的特征有()。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列属于变相公开发行证券的特征有()。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】下列()情形,不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
- A 、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
- B 、公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过200人
- C 、向特定对象发行证券累计不超过200人
- D 、未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人
- 6 【选择题】下列()情形,不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
- A 、采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
- B 、公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票,累计超过200人
- C 、向特定对象发行证券累计不超过200人
- D 、未经中国证监会核准,向特定对象转让股票,转让后公司股东累计超过200人
- 7 【组合型选择题】下列属于变相公开发行证券的特征有()。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】下列()情形,不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
- 9 【选择题】下列()情形,不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
- 10 【组合型选择题】下列属于变相公开发行证券的特征有()。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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