- 单选题独立基金销售机构变更公司章程，应当在（）内向住所地中国证监会派出机构备案。
- A 、1个工作日
- B 、3个工作日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
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参考答案【正确答案：C】
独立基金销售机构发生下列事项的，应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案：
（1）变更公司章程、名称、住所、组织形式、经营范围、注册资本、高级管理人员；
（2）新增持有5%以上股权的股东，变更控股股东、实际控制人；
（3）持有5%以上股权的股东变更姓名、名称，或者质押所持独立基金销售机构的股权；
（4）设立、撤销分支机构，变更分支机构名称、营业场所；
（5）对外进行股权投资或者提出担保；
（6）中国证监会规定的其他事项。
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- D 、擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料
- E 、擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回
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- A 、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
- B 、向投资人充分揭示投资风险
- C 、误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- D 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- E 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
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- A 、未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
- B 、向投资人充分揭示投资风险
- C 、误导投资人购买与其风险承担能力不相当的基金产品
- D 、挪用基金销售结算资金或者基金份额的
- E 、未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
- 9 【单选题】独立基金销售机构变更公司章程，应当在（）内向住所地中国证监会派出机构备案。
- A 、1个工作日
- B 、3个工作日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
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