- 客观案例题张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

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【正确答案:A,D】
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条从业人员应当严格自律、洁身自好:
(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。
(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用风险。
选项B应该是向高级管理人员或董事会报告。

- 1 【多选题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是()。
- A 、为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告
- C 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- D 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- 2 【多选题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,正确的是( )。
- A 、为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向高管人员或者董事会报告
- C 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- D 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向期货公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- 3 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中,错误的是()。
- A 、客户是上帝,应当满足客户的所有要求
- B 、在向客户提供服务时应当有区别地对待
- C 、应当严格执行领导下达的指令,即使指令可能违法违规
- D 、应当保护客户的合法权益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益
- 4 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 5 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 6 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 7 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 8 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 9 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- 10 【客观案例题】张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户以及公司领导之间的关系,有如下认识,其中正确的是()。
- A 、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险
- B 、本单位管理人员发出违法违规指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
- C 、为和其它公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费,但绝不能低于经营成本
- D 、客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
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