- 单选题下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系

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【正确答案:D】
本题答案为D,基金销售机构的准入条件不包括D的内容,商业银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。同时应具备以下条件:(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;(2)财务状况良好,运作规范稳定;(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;(9)中国证监会规定的其他条件。

- 1 【单选题】下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
- 2 【单选题】 基金销售机构的准入条件不包括()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
- C 、制定了完善的资金清算流程
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 3 【单选题】 基金销售机构的准入条件不包括()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
- C 、制定了完善的资金清算流程
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 4 【单选题】 基金销售机构的准入条件不包括()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
- C 、制定了完善的资金清算流程
- D 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- 5 【单选题】下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
- 6 【单选题】下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
- 7 【单选题】下列条件不属于,基金销售机构申请条件的是()。
- A 、在中国证监会注册登记的基金销售机构
- B 、依法接受委托人的委托
- C 、中国证券投资基金业协会的会员
- D 、在中国证券协会注册登记的基金销售机构
- 8 【单选题】下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施
- C 、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
- D 、必须具备选择优秀基金管理人的方法体系
- 9 【单选题】基金销售机构的准入条件不包括()。
- A 、财务状况良好,运作规范稳定
- B 、应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》
- C 、基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、控制等制度符合中国证监会的规定
- D 、财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定
- 10 【单选题】下列条件不属于,基金销售机构申请条件的是()。
- A 、在中国证监会注册登记的基金销售机构
- B 、依法接受委托人的委托
- C 、中国证券投资基金业协会的会员
- D 、在中国证券协会注册登记的基金销售机构
- 有价证券可以按以下哪种方式进行分类()
- 反转收益曲线意味着( )。
- 私募基金的募集机构及其从业人员推介私募基金的禁止行为不包括( )。
- ()是指多个基金共同用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
- 下列属于间接上市方式的是()。Ⅰ.IPOⅡ.重大资产重组Ⅲ.借壳上市
- 基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请()所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国务院证券监督管理机构备案。
- 某股权投资基金到期拟进行清算,投资基金存续期限一共为5年,投资基金建立时,一次性全部实缴资金为5亿元,全部投资基金退出为9亿元,基金存续期共产生税费5000万元,基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金配置8%(单利)门槛收益,超出门槛收益部分后,基金管理人按20%比例提取业绩报酬,无追赶机制。公司弥补亏损和提取公积金后,有限责任公司股东应按()分配红利。

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