- 单选题某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()。
- A 、只能偶尔替代同事做不能胜任的工作
- B 、可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力
- C 、取得相关合格证书后可替代同事所做的工作
- D 、违反了专业审慎的基本要求

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【正确答案:D】
选项D正确:专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。题目中甲违反了专业审慎的基本要求。

- 1 【多选题】独立基金销售机构专业从事基金及其他金融理财产品销售,应具备的条件包括()。
- A 、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
- B 、注册资本或者出资不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本
- C 、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
- D 、取得基金从业资格的人员不少于5人
- 2 【单选题】基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- A 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- B 、进行基金投资人风险承受能力调查
- C 、向投资人承诺收益
- D 、根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品
- 3 【单选题】基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- A 、募集期间对认购费打折
- B 、根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品
- C 、进行基金投资人风险承受能力调查
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 4 【单选题】某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()。
- A 、只能偶尔替代同事做不能胜任的工作
- B 、可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力
- C 、取得相关合格证书后可替代同事所做的工作
- D 、违反了专业审慎的基本要求
- 5 【单选题】基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品
- C 、向投资人承诺收益
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 6 【单选题】某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()。
- A 、只能偶尔替代同事做不能胜任的工作
- B 、可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力
- C 、取得相关合格证书后可替代同事所做的工作
- D 、违反了专业审慎的基本要求
- 7 【单选题】某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()。
- A 、只能偶尔替代同事做不能胜任的工作
- B 、可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力
- C 、取得相关合格证书后可替代同事所做的工作
- D 、违反了专业审慎的基本要求
- 8 【单选题】基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品
- C 、向投资人承诺收益
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 9 【单选题】某基金销售机构的从业人员甲,专业不能胜任,但是仍然代替同事做相关的基金销售工作,这种行为()。
- A 、只能偶尔替代同事做不能胜任的工作
- B 、可暂时替代同事做不能胜任的工作,后期再逐渐提升自己的专业水平和执业能力
- C 、取得相关合格证书后可替代同事所做的工作
- D 、违反了专业审慎的基本要求
- 10 【单选题】基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- A 、募集期间采取抽奖的促销活动
- B 、根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品
- C 、进行基金投资人风险承受能力调查
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
热门试题换一换
- 我国社保基金的投资范围主要包括( )。
- 促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。
- 清算大致分为( )。Ⅰ.账面价值清算 Ⅱ.重置全价清算Ⅲ.破产清算 Ⅳ.公司解散清算
- 下列选项中关于股权投资协议中排他性条款内容的叙述不正确的有()。
- 内部控制的目标不包括()。
- 如果股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期,利润和现金流均为负数,未来回报很高,但存在高度不确定性,此时,往往会用()。
- 基金销售机构对于所代销的股票型基金进行风险评价的依据()。 Ⅰ.基金托管人 Ⅱ.基金过往业绩 Ⅲ.净值波动率 Ⅳ.投资范围
- 开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据( )进行。
- 在股权投资基金募集资料中,基金条款书的主要内容不包括()。

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