- 多选题期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列情形的，应当认定为透支交易，（ ）。
- A 、期货交易所在期货公司保证金充足的情况下,允许客户进行大手笔的交易
- B 、期货交易所在期货公司保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓
- C 、期货公司在客户没有保证金的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓
- D 、期货公司在客户有保证金的情况下，允许客户进行小资金量的交易
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参考答案【正确答案：B,C】
考察透支交易的概念。
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- 2 【判断题】期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由交易所承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节不严重的，应对其进行（ ）的处罚。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、责令停业整顿
- D 、没收违法所得
- 4 【多选题】期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，应对其进行（ ）的处罚。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、责令停业整顿
- D 、没收违法所得
- 5 【多选题】期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节不严重的，可以对其进行（ ）的处罚。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、责令停业整顿
- D 、没收违法所得
- 6 【多选题】期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，应对其进行（ ）的处罚。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、责令停业整顿
- D 、没收违法所得
- 7 【多选题】期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，应对其进行（ ）的处罚。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、责令停业整顿
- D 、没收违法所得
- 8 【多选题】期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节不严重的，可以对其进行（ ）的处罚。
- A 、责令改正
- B 、给予警告
- C 、责令停业整顿
- D 、没收违法所得
- 9 【判断题】期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由交易所承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由交易所承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。
- A 、正确
- B 、错误
