- 组合型选择题K公司于2011年6月2日在深圳证券交易所主板上市,近日,公司拟委托理财机构进行投资理财。根据规定,该公司选择理财机构时,应当以()作为标准。 I.无不良诚信记录 II.财务状况良好 III.资信状况良好 IV.盈利能力强 V.最近3年持续盈利
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【正确答案:A】
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第7. 5. 5条规定,公司进行委托理财的,应选择资信状况、财务状况良好,无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方,并与受托方签订书面合同,明确委托理财的金额、 期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

- 1 【组合型选择题】公司已于2011年6月在上海证券交易所成功上市,并于2012年9月份成功发行了可转换公司债券,当该公司出现下列()情形之一时,应当及时向交易所报告并披露。 Ⅰ.因发行新股、送股及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格的 Ⅱ.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5%的 Ⅲ.发行人信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还本息的 Ⅳ.可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的 Ⅴ.未转换的可转换公司债券数量少于3000万元
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 2 【组合型选择题】公司已于2011年6月在上海证券交易所成功上市,并于2012年9月份成功发行了可转换公司债券,当该公司出现下列()情形之一时,应当及时向交易所报告并披露。 Ⅰ.因发行新股、送股及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格的 Ⅱ.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5%的 Ⅲ.发行人信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还本息的 Ⅳ.可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的 Ⅴ.未转换的可转换公司债券数量少于3000万元
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- 3 【组合型选择题】K公司于2011年6月2日在深圳证券交易所主板上市,近日,公司拟委托理财机构进行投资理财。根据规定,该公司选择理财机构时,应当以()作为标准。Ⅰ.无不良减诚信记录Ⅱ.财务状况良好Ⅲ.资信状况良好Ⅳ.盈利能力强Ⅴ.最近3年持续盈利
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- 4 【组合型选择题】兴华股份有限公司于2011年8月在深圳证券交易所创业板上市,其披露盈利预测时,下列相关措施正确的有()。Ⅰ.利润实现数如未达到盈利预测的80%,中国证监会可以对法定代表人处以警告Ⅱ.利润实现数如未达到盈利预测的80%,除因不可抗力外,其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉Ⅲ.利润实现数未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,中国证监会在24个月內不受理该公司的公开发行证券申请Ⅳ.利润实现数未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请Ⅴ.利润实现数未达到盈利预测数的,上市公司应将差额补给投资者
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- 5 【组合型选择题】兴华股份有限公司于2011年8月在深圳证券交易所创业板上市,其披露盈利预测时,下列相关措施正确的有()。Ⅰ.利润实现数如未达到盈利预测的80%,中国证监会可以对法定代表人处以警告Ⅱ.利润实现数如未达到盈利预测的80%,除因不可抗力外,其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉Ⅲ.利润实现数未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,中国证监会在24个月內不受理该公司的公开发行证券申请Ⅳ.利润实现数未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请Ⅴ.利润实现数未达到盈利预测数的,上市公司应将差额补给投资者
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- 6 【组合型选择题】公司已于2011年6月在上海证券交易所成功上市,并于2012年9月份成功发行了可转换公司债券,当该公司出现下列( )情形之一时,应当及时向交易所报告并披露。 Ⅰ.因发行新股、送股及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格的 Ⅱ.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5%的 Ⅲ.发行人信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还本息的 Ⅳ.可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的 Ⅴ.未转换的可转换公司债券数量少于3000万元
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- 7 【组合型选择题】兴华股份有限公司于2011年8月在深圳证券交易所创业板上市,其披露盈利预测时,下列相关措施正确的有()。Ⅰ.利润实现数如未达到盈利预测的80%,中国证监会可以对法定代表人处以警告Ⅱ.利润实现数如未达到盈利预测的80%,除因不可抗力外,其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉Ⅲ.利润实现数未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,中国证监会在24个月內不受理该公司的公开发行证券申请Ⅳ.利润实现数未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请Ⅴ.利润实现数未达到盈利预测数的,上市公司应将差额补给投资者
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- 8 【组合型选择题】兴华股份有限公司于2011年8月在深圳证券交易所创业板上市,其披露盈利预测时,下列相关措施正确的有()。Ⅰ.利润实现数如未达到盈利预测的80%,中国证监会可以对法定代表人处以警告Ⅱ.利润实现数如未达到盈利预测的80%,除因不可抗力外,其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉Ⅲ.利润实现数未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,中国证监会在24个月內不受理该公司的公开发行证券申请Ⅳ.利润实现数未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请Ⅴ.利润实现数未达到盈利预测数的,上市公司应将差额补给投资者
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- 9 【组合型选择题】公司已于2011年6月在上海证券交易所成功上市,并于2012年9月份成功发行了可转换公司债券,当该公司出现下列()情形之一时,应当及时向交易所报告并披露。 Ⅰ.因发行新股、送股及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格的 Ⅱ.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到公司已发行股份的5%的 Ⅲ.发行人信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还本息的 Ⅳ.可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼或者涉及合并、分立等情况的 Ⅴ.未转换的可转换公司债券数量少于3000万元
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