- 组合型选择题 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 I.行为的合规性 II.服务的效率性 III.客户投诉情况 IV.服务的适当性
- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV

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【正确答案:C】
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩,应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

- 1 【组合型选择题】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。 Ⅰ.行为的合规性 Ⅱ.服务的效率性 Ⅲ.客户投诉情况 Ⅳ.服务的适当性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判断题】证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一,他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。 I. 薪酬与提名委员会 II. 审计委员会 III. 风险控制委员会 IV. 风险规避委员会
- A 、I 、III
- B 、II、 IV
- C 、I、 II、 III
- D 、I 、II 、III、 IV
- 4 【多选题】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。
- A 、行为的合规性
- B 、服务的适当性
- C 、客户投诉的情况
- D 、客户开户数
- 5 【多选题】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员行为的( )等作为考核的重要内容。
- A 、合规性
- B 、业务能力
- C 、客户投诉的情况
- D 、服务的适当性
- 6 【组合型选择题】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(),行使公司章程规定的职权。 I. 薪酬与提名委员会 II. 审计委员会 III. 风险控制委员会 IV. 风险规避委员会
- A 、I 、III
- B 、II、 IV
- C 、I、 II、 III
- D 、I 、II 、III、 IV
- 7 【组合型选择题】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立(),行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.审计委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.风险规避委员会
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立(),行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.审计委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.风险规避委员会
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。 I.行为的合规性 II.服务的效率性 III.客户投诉情况 IV.服务的适当性
- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 10 【组合型选择题】证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立(),行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.审计委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.风险规避委员会
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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