- 单选题商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含( )。
- A 、完善的风险管理制度
- B 、注册或备案
- C 、财务状况良好
- D 、制定了完善的资金清算流程

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【正确答案:B】
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:
①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
②财务状况良好,运作规范稳定;
③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
⑤制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
⑨中国证监会规定的其他条件。

- 1 【多选题】商业银行申请基金代销业务资格,要求其基金代销业务的技术系统已与()相应的技术系统进行了联机、联网测试。
- A 、基金管理人
- B 、基金托管人
- C 、基金登记机构
- D 、基金投资人
- 2 【判断题】对商业银行申请基金代销业务资格规定要求,注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】商业银行申请基金销售业务资格的条件之一是,公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含( )。
- A 、完善的风险管理制度
- B 、注册或备案
- C 、财务状况良好
- D 、制定了完善的资金清算流程
- 5 【单选题】注册基金从业资格及基金销售业务资格后,每年度应参加不少于()学时的后续培训。
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- 6 【单选题】商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含( )。
- A 、完善的风险管理制度
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- D 、制定了完善的资金清算流程
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- 10 【单选题】注册基金从业资格及基金销售业务资格后,每年度应参加不少于()学时的后续培训。
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