- 单选题下列各项中,不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。
- A 、双方声明及承诺、协议标的
- B 、证券经纪商内幕信息披露原则
- C 、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销
- D 、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决

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【正确答案:B】
《证券交易委托代理协议》内容包括:双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

- 1 【多选题】下列各项中,不属于证券经纪业务技术风险的有()。
- A 、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
- B 、由于硬件设备不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要,不能有效及时地应付突发事件
- C 、超出中国证监会批准的经营范围从事相关产品的营销活动、经营未批准的业务
- D 、由于软件不能满足业务需要,可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅
- 2 【单选题】下列各项中不属于证券经纪业务要素的是( )。
- A 、证监会
- B 、证券经纪商
- C 、证券交易所
- D 、委托人
- 3 【组合型选择题】 下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 I.接受客户全权委托,代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 II.挪用客户交易结算资金和证券,将客户资金和证券出借或抵押 III.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 IV.为投资者提供投资咨询
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II 、IV
- D 、I、 III、 IV
- 4 【多选题】下列各项中,不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是()。
- A 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- B 、建立健全各项规章制度
- C 、加强经纪业务营销管理
- D 、建立经纪业务检查稽核制度
- 5 【单选题】下列各项中,不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是( )。
- A 、网上委托、变更和撤销
- B 、违约责任和免责条款
- C 、投资范围和投资限制
- D 、变更和撤消
- 6 【选择题】下列各项中,不属于证券经纪业务的特点的是()。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、行为的自主性
- C 、证券经纪商的中介性
- D 、客户指令的权威性
- 7 【单选题】下列各项中,属于证券经纪商权利的有()。
- A 、向客户讲解有关业务规则和合同内容
- B 、按规定收取服务费用
- C 、忠实办理受托业务
- D 、不接受全权委托
- 8 【多选题】下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户指令的权威性
- C 、客户资料的保密性
- D 、证券经纪商的中介性
- 9 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- 对从事非法集资活动构成犯罪的不法分子,要依法追究刑事责任。 ( )
- 在证券公司定向发行债券的存续期,披露半年度报告的,发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后( )个月内,向持有债券的合格投资者披露,并报中国证监会备案。
- 成长型基金主要投资于收益增长速度快、未来发展潜力大的股票。
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- 信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类,有()。Ⅰ.股票质押式回购交易Ⅱ.非标准化债权资产投资Ⅲ.债券投资交易Ⅳ.融资融券等融资类业务
- ()是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

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