- 判断题上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，均应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，均应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。
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- 2 【多选题】上市公司非公开发行证券申请文件包括( )。
- A 、本次非公开发行股票预案
- B 、发行人最近3年的财务报告和审计报告
- C 、最近1年的比较式财务报表
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- B 、错误
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- A 、发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）
- B 、证券发行的申请报告
- C 、募集说明书（申报稿）
- D 、募集说明书摘要
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- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】上市公司非公开发行证券时,申请文件中包括募集说明书(申报稿)和募集说明书摘要。
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- 8 【判断题】上市公司申请公开发行新股或者非公开发行新股,均应当由保荐人保荐,并向中国证监会申报。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】上市公司申请公开发行证券时,申请与授权文件不包括( )。
- A 、发行人股东大会决议
- B 、发行人关于本次证券发行的申请报告
- C 、发行人董事会决议
- D 、发行人监事会决议
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- A 、6，24
- B 、12，36
- C 、12，24
- D 、6，12
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- 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券不可以转托管。
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