- 多选题证券交易所的监管职能包括()。
- A 、对证券交易活动进行管理
- B 、对会员进行管理以及对上市公司进行管理
- C 、对全国证券、期货业进行集中统一监管
- D 、维护证券市场秩序,保障其合法运行

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B】
C、D选项属于中国证监会的职能。

- 1 【组合型选择题】证券交易所的监管职能包括()。 I.对证券交易活动进行管理 II.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 III.对全国证券、期货业进行集中统一监管 IV.维护证券市场秩序,保障其合法运行
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III
- C 、I 、II
- D 、I、 II、 III、 IV
- 2 【单选题】证券交易所的职能不包括()。
- A 、接受上市申请、安排证券上市
- B 、组织、监督证券交易
- C 、设立证券登记结算机构
- D 、为他人提供担保
- 3 【多选题】证券交易所的监管职能包括_______ 。
- A 、对全国证券、期货业进行集中统一监管
- B 、维护证券市场秩序,保障其合法运行
- C 、对会员进行管理以及对上市公司进行管理
- D 、对证券交易活动进行管理
- 4 【多选题】证券交易所的监管职能包括( )。
- A 、对证券交易活动进行管理
- B 、对会员进行管理
- C 、对全国证券、期货业进行集中统一监管
- D 、维护证券市场秩序,保障其合法运行
- 5 【组合型选择题】证券交易所的监管职能不包括() 。Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券交易所的监管职能包括()。 Ⅰ .对证券交易活动进行管理 Ⅱ .对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ .对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ .维护证券市场秩序,保障其合法运行
- A 、Ⅰ 、Ⅱ
- B 、Ⅱ、 Ⅲ
- C 、Ⅲ 、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
- 7 【组合型选择题】证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券交易所的监管职能包括()。 I.对证券交易活动进行管理 II.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 III.对全国证券、期货业进行集中统一监管 IV.维护证券市场秩序,保障其合法运行
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III
- C 、I 、II
- D 、I、 II、 III、 IV
- 9 【组合型选择题】证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的( )等情况。
- 财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务的诚信档案。
- 期货是与( )相对应,并由其衍生而来。
- 按照我国现行规定,下列不属于证券投资基金投资对象的是()。
- 证券发行人的权利不包括()。
- 证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()。Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.证券公司自营账户
- 首次公开发行股票,网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的()。
- 私募基金子公司应当在每年结束之日起()个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
- 在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准人标准;对自然人投资者从()等方面设置准入要求。Ⅰ.财务状况 Ⅱ.投资资质Ⅲ.投资经验 Ⅳ.专业知识

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
