- 判断题中国证监会对公开发行股票所作的任何决定或意见,均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

- 1 【判断题】首次公开发行股票中,中国证监会不再对辅导期限作硬性要求。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】发行人应根据中国证监会对首次公开发行股票申请文件的反馈意见提供补充材料。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】中国证监会对发行人所作的任何决定或意见,表明其对发行人股票的价格或者投资者的收益作出确定性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】首次公开发行股票中,中国证监会收到发行申请文件后,应在5个工作日内做出是否受理的决定。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是()。
- A 、原件1份,复印件1份
- B 、原件1份,复印件2份
- C 、原件1份,复印件3份
- D 、原件1份,复印件5份
- 6 【多选题】首次公开发行股票上市后,主承销商除向中国证监会报备承销总结报告外,还应提供下列文件()。
- A 、律师签证意见
- B 、承销协议和承销团协议
- C 、会计师事务所验资报告
- D 、募集说明书单行本
- 7 【多选题】首次公开发行股票,发审会后更换( )的,由证监会视情况决定是否需重上发审会。
- A 、会计师事务所
- B 、发行人
- C 、主承销商
- D 、签字律师
- 8 【判断题】中国证监会在首次公开发行股票的初审过程中,将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策征求国家国资委的意见。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】首次公开发行股票中,不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是()。
- A 、QDII
- B 、基金公司
- C 、证券公司
- D 、信托投资公司
- 10 【多选题】首次公开发行股票中,符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是()。
- A 、保险公司
- B 、证券公司
- C 、财务公司
- D 、合格境外机构投资者
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- 从事中间介绍业务的证券公司应当在(),公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。
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- 证券公司借入期限为1年的次级债务可以按一定比例计入净资本。
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- 下列属于风险内在特性概念的有( )。Ⅰ不确定性Ⅱ损失Ⅲ波动性Ⅳ危险
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