- 判断题从业人员在发现违法违规行为时，应立即向中国证监会或中国证券业协会报告。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
从业人员在发现违法违规行为时，首先要通过内部程序报告。机构未妥善处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告。
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- B 、3～10
- C 、5～10
- D 、2～5
- 4 【组合型选择题】（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 I. 发行人 II. 上市公司的董事 III. 上市公司的监事 IV. 上市公司的一般工作人员
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、III 、IV
- D 、II 、IV
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- A 、1～3
- B 、2～5
- C 、3～5
- D 、1～5
- 6 【组合型选择题】( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 I. 发行人 II. 上市公司的董事 III. 上市公司的监事 IV. 上市公司的一般工作人员
- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 7 【选择题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响。或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
- A 、1~3年
- B 、3~5年
- C 、5~10年
- D 、终身
- 8 【组合型选择题】（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 Ⅰ.证券公司的控股股东 Ⅱ.上市公司的董事 Ⅲ.上市公司的监事 Ⅳ.高级管理人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响。或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
- 10 【选择题】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响。或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
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