- 多选题保荐机构应当建立健全证券发行上市的( )。
- A 、尽职调查制度
- B 、辅导制度
- C 、对发行上市申请文件的内部核查制度
- D 、对发行人证券上市后的持续督导制度

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【正确答案:A,B,C,D】
保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。

- 1 【多选题】保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证( )勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量。
- A 、保荐业务负责人
- B 、内核负责人
- C 、保荐业务部门负责人
- D 、保荐代表人
- 2 【多选题】保荐机构应当建立健全的制度包括( )。
- A 、保荐工作的内部控制体系
- B 、证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人上市后的持续督导制度
- C 、对保荐代表人以及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
- D 、工作底稿制度
- 3 【多选题】保荐机构应当建立健全的制度包括()。
- A 、保荐工作的内部控制体系
- B 、证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人上市后的持续督导制度
- C 、对保荐代表人以及其他保荐业务相关人员的持续培训制度
- D 、工作底稿制度
- 4 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
- 5 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
- 6 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
- 7 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。
- 8 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。
- 9 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
- 10 【选择题】保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。
- A 、5年
- B 、10年
- C 、15年
- D 、20年
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