- 组合型选择题 法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请,需提交的材料有()。 Ⅰ.债券跨市场转托管申请书 Ⅱ.营业执照副件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书 Ⅲ.证券账户卡及复印件 Ⅳ.经办人有效身份证明及复印件
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:根据《中国证券登记结算有限责任公司国债跨市场转托管业务操作指引》第四条,法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管,可通过代理机构向本公司提出申请,并提交以下材料:
(1)债券跨市场转托管申请书;(Ⅰ项正确)
(2)个人投资者,须提交身份证明文件及复印件、证券账户卡及复印件,委托他人代办的还需提供经公证的代办委托书;
(3)法人投资者,须提交营业执照副本及复印件(仅提供复印件的需加盖法人公章)、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书、证券账户卡及复印件、经办人有效身份证明文件及复印件;(Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确)
(4)本公司要求的其他材料。

- 1 【判断题】在证券交易所的交易中,投资者都是法人,个人投资者只能进入证券公司柜台市场买卖证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务,必须使用在中国结算公司开立的基金账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券交易市场是发行人向投资者出售证券的市场。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】 深圳证券交易所市场投资者申请办理转托管的,不需要携带的文件是()。
- A 、证券帐户原件
- B 、证券账户复印件
- C 、身份证
- D 、银行存款账户原件
- 5 【组合型选择题】 法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管,可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请,需要提交的申请材料包括()。 Ⅰ. 债券跨市场转托管申请书 Ⅱ. 营业执照副本及复印件 Ⅲ. 法定代表人证明书 Ⅳ. 法定代表人授权委托书、证券账户卡及复印件、经办人有效身份证及复印件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管,可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请,需要提交的申请材料包括()。 Ⅰ.债券跨市场转托管申请书 Ⅱ.营业执照副本及复印件 Ⅲ.法定代表人证明书 Ⅳ.法定代表人授权委托书、证券账户卡及复印件、经办人有效身份证及复印件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请,需提交的材料有()。 Ⅰ.债券跨市场转托管申请书 Ⅱ.营业执照副件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书 Ⅲ.证券账户卡及复印件 Ⅳ.经办人有效身份证明及复印件
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管,可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请,需要提交的申请材料包括()。 Ⅰ.债券跨市场转托管申请书 Ⅱ.营业执照副本及复印件 Ⅲ.法定代表人证明书 Ⅳ.法定代表人授权委托书、证券账户卡及复印件、经办人有效身份证及复印件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请,需提交的材料有()。 Ⅰ.债券跨市场转托管申请书 Ⅱ.营业执照副件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人授权委托书 Ⅲ.证券账户卡及复印件 Ⅳ.经办人有效身份证明及复印件
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管,可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请,需要提交的申请材料包括()。 Ⅰ.债券跨市场转托管申请书 Ⅱ.营业执照副本及复印件 Ⅲ.法定代表人证明书 Ⅳ.法定代表人授权委托书、证券账户卡及复印件、经办人有效身份证及复印件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ