- 组合型选择题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
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【正确答案:B】
选项B正确:《保荐办法》第五十四条 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利:
(1)要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息;
(2)定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料;(选项Ⅲ、Ⅳ正确)
(3)列席发行人的股东大会、董事会和监事会;(选项Ⅱ错误)
(4)对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅;(选项Ⅰ错误)
(5)对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合;
(6)按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明;
(7)中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。

- 1 【选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐人承担保荐责任的时间起点为()。
- A 、发行人发行股票之日起
- B 、发行人股票上市之日起
- C 、向中国证监会提交保荐文件之日起
- D 、与发行人签署承销保荐协议之日起
- E 、向证监局申请IPO辅导备案之日起
- 2 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
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- 3 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的相关表述正确的有()。Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式,但参与联合保荐机构不得超过2 家Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整
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- 4 【选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法,错误的是()。
- A 、净资本不低于人民币5000万元
- B 、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员应不少于25人
- C 、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
- D 、注册资本不低于人民币1亿元
- E 、最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
- 5 【选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐人承担保荐责任的时间起点为()。
- A 、发行人发行股票之日起
- B 、发行人股票上市之日起
- C 、向中国证监会提交保荐文件之日起
- D 、与发行人签署承销保荐协议之日起
- E 、向证监局申请IPO辅导备案之日起
- 6 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有()。Ⅰ.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查Ⅱ.出席发行人的股东大会、董事会和监事会Ⅲ.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料Ⅳ.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
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- 7 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构、保荐代表人、发行人、其他证券服务机构及其签字人员进行保荐业务协调的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构应当发表保留意见,并 在上市保荐书中予以说明Ⅱ.证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为的,应当督促发行人做出说明并限期纠正,情节严重的,应当撤销保荐 Ⅲ.保荐机构有充分理由认为发行人聘用的会计师亊务所专业能力存在明显缺陷的,可以向发行人建议更换 Ⅳ.保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当与发行人进行协商,并可要求发行人做出解释或者出具依据 Ⅴ.证券服务机构及其签字人员应当对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断,并向保荐机构、发行人及时发表意见
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- 8 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构辅导工作的说法,正确的有()。Ⅰ.保荐机构在保荐上市公司定向增发股份前,应当对发行人进行辅导Ⅱ.保荐机构辅导工作完成后,应由证监会发行部进行辅导验收Ⅲ.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务,按照行业规范协商确定 屐行保荐职责的相关费用Ⅳ.发行人独立董事也属于需要接受辅导的人员范围Ⅴ.保荐机构与发行人签署保荐协议后,保荐机构应在5个工作日内报证券业协会备案
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- 9 【组合型选择题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法中,正确的 有()0Ⅰ •保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ •保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ.保荐工作底稿保存期不少于7年Ⅳ.除保荐业务负责人以外,内核负责人也应负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ.保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度
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- 10 【组合型选择题】.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,下列属于应该接受辅导的人员是()0 Ⅰ.发行人的董事、监事Ⅱ.发行人的副总经理Ⅲ.发行人的实际控制人Ⅳ.发行人持股3%的股东Ⅴ.持有发行人5%以上股份的股东的董事、监事、高管人员
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- 关于公开发行公司债券的受托管理人职贵,下列说法正确的有()。Ⅰ .应当在募集资金到位后丨个月内,督促发行人、主承销商以及存放募集资金的监管银行订立第三方监管协议Ⅱ.受托管理人应当将受托的公司债券《临时受托管理亊务报告》刊登在本期债券发行人和受托管理人的互联网网站Ⅲ.受托管理人应当建立对发行人的定期跟踪机制,监督发行人对公司债券募集说明书所约定义务的执行情况,并在每年4月30日前向市场公告上一年度的受托管理事务报告Ⅳ.受托管理人应当至少提前20个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排,督促发行人按时履约

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