- 多选题 根据《期货公司执行金融期货投资者适应性制度管理规则(修订)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。
- A 、公司高级管理人员
- B 、独立董事
- C 、审核人员
- D 、客户开发人员

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【正确答案:A,C,D】
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第六条 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

- 1 【多选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性指导管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确( )的责任。
- A 、公司高级管理人员
- B 、独立董事
- C 、审核人员
- D 、客户开发人员
- 2 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证监会和中国金融期货交易所
- D 、中国证券业协会
- 3 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,()应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、会员单位
- D 、中国期货交易所
- 4 【多选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国金融期货交易所
- D 、上海证券交易所
- 5 【多选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》,会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确()的责任。
- A 、客户开发人员
- B 、审核人员
- C 、相关部门负责人
- D 、公司高级管理人员
- 6 【多选题】 根据《期货公司执行金融期货投资者适应性制度管理规则(修订)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。
- A 、公司高级管理人员
- B 、独立董事
- C 、审核人员
- D 、客户开发人员
- 7 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、中国证监会和中国金融期货交易所
- D 、中国证券业协会
- 8 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,()应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、期货公司会员单位
- D 、中国期货交易所
- 9 【单选题】根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,()应当督促投资者遵守法律法规的相关规定,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱社会公共秩序。
- A 、中国证监会
- B 、中国期货业协会
- C 、会员单位
- D 、中国期货交易所
- 10 【多选题】 根据《期货公司执行金融期货投资者适应性制度管理规则(修订)》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。
- A 、公司高级管理人员
- B 、独立董事
- C 、审核人员
- D 、客户开发人员
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