- 多选题独立诚信原则是指期货投资咨询从业人员应当（ ）。
- A 、依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议
- B 、诚实守信，高度珍惜投资咨询从业资格的职业信誉
- C 、在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场
- D 、本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究
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参考答案【正确答案：B,C】
A项属于谨慎客观原则；D项属于勤勉尽职原则。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】期货投资咨询从业人员基于独立、客观的立场，研究分析得出报告，并以个人名义向客户及使用者发布。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】（ ）原则要求期货投资咨询从业人员应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，依据专业知识进行分析、判断，向投资者或客户提供规范的专业意见。
- A 、独立诚信
- B 、谨慎客观
- C 、勤勉尽职
- D 、公开、公平、公正
- 3 【判断题】独立诚信原则是指，期货投资咨询从业人员应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评论，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，国内期货投资咨询业务可以定义为：基于客户委托，期货公司及其从业人员从事风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等非营利性业务。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】坚持独立诚信原则，在执业过程中绝不能只讲收益，不讲风险，更不能采用不准确的信息或者断章取义来误导投资者。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的营利性活动包括（）。
- A 、协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
- B 、收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
- C 、为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
- D 、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动
- 7 【多选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列条例表述正确的是（）。
- A 、期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守期货法规、规章的相关规定
- B 、期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
- C 、在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
- D 、证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定
- 8 【多选题】期货公司申请期货投资咨询业务资格，对应当提交申请材料表述错误的是（）。
- A 、最近6年的期货公司合规经营情况说明
- B 、申请日前6个月的期货公司风险监管报表
- C 、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告
- D 、加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件及复印件、《经营期货业务许可证》原件及复印件
- 9 【多选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，对防范利益冲突的表述，正确的是（）。
- A 、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
- B 、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行独立的管理。
- C 、期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
- D 、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循期货公司利益优先的原则予以处理
- 10 【单选题】根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（），作出批准或者不予批准的决定。
- A 、1个月内
- B 、2 个月内
- C 、3个月内
- D 、6个月内
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- 从2004年开始，随着（ ）的陆续推出、黄金投资需求已经成为推动黄金价格上涨的主要动力。
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