- 选择题下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
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您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
- A 、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- B 、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- C 、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- D 、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
- 2 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
- A 、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- B 、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- C 、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- D 、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
- 3 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
- A 、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- B 、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- C 、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- D 、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
- 4 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
- 5 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
- A 、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- B 、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- C 、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- D 、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
- 6 【组合型选择题】按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。 Ⅰ.具备中国证监会核准的证券自营业务资格 Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
- A 、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- B 、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- C 、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- D 、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
- 8 【选择题】按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，另类子公司甲的做法正确的是（ ）。
- A 、甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙
- B 、甲对其所投资企业的债务承担连带责任
- C 、甲不得对外提供担保和贷款
- D 、甲对外融资
- 9 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
- A 、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- B 、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- C 、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- D 、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
- 10 【选择题】下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。
- A 、另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- B 、另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- C 、另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务
- D 、证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务
热门试题换一换
- 下列（）属于证券公司开展直投业务的业务范围。Ⅰ. 使用自有资金进行的股权投资Ⅱ. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行的股权投资Ⅲ. 为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ. 筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资
- 期货交易所的职责包括( )。 I. 提供期货交易的场所、设施和服务 II. 设计期货合约、安排期货合约上市 III. 组织、监督期货交易、结算和交割 IV. 制定和执行风险管理制度
- 基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，应予以（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.警告Ⅲ.罚款Ⅳ.责令其停止基金服务业务
- 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由 股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
- 经济合作与发展组织（经合组织）的主要工作不包括（）。
- 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务不包括（）。
- 《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。Ⅰ.资产保管Ⅱ.基金估值Ⅲ.会计复核Ⅳ.资金清算
- （）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
- 有限合伙企业不得以（）出资。
- 关于公司合并说法正确的是（）。Ⅰ.一个公司吸收合并另一个公司，被吸收公司解散Ⅱ.两个或两个以上公司新设合并时，合并各方均解散Ⅲ.公司合并时，合并各方的债权、债务应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继Ⅳ.公司合并时，合并各方的债权、债务应当由合并前的公司承继
- 关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.较低价格的卖出申报优先于较高价格卖出申报 Ⅱ.买入或者卖出的申报数量应当为100份或其整数倍 Ⅲ.实行10%的涨跌停限制 Ⅳ.实行T+1交割、交收
- 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
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