- 选择题下列说法中正确的是（）。
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您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下列说法中正确的是（）。
- A 、客户一旦下达委托就不得撤销
- B 、证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
- C 、客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果
- D 、在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
- 2 【选择题】下列说法中正确的是（）。
- A 、客户一旦下达委托就不得撤销
- B 、证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
- C 、客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果
- D 、在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
- 3 【选择题】下列说法正确的是（）。
- A 、被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
- B 、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
- C 、证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
- D 、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
- 4 【选择题】下列说法中正确的是（）。
- A 、客户一旦下达委托就不得撤销
- B 、证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
- C 、客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果
- D 、在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
- 5 【选择题】下列说法正确的是（）。
- A 、被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
- B 、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
- C 、证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
- D 、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
- 6 【选择题】下列说法正确的是（）。
- A 、证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司
- B 、证券公司以自有资金全资设立另类子公司
- C 、证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司
- D 、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家
- 7 【选择题】下列说法中正确的是（）。
- A 、客户一旦下达委托就不得撤销
- B 、证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
- C 、客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果
- D 、在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
- 8 【选择题】下列说法中正确的是（）。
- A 、客户一旦下达委托就不得撤销
- B 、证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
- C 、客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果
- D 、在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
- 9 【选择题】下列说法正确的是（）。
- A 、被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
- B 、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
- C 、证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
- D 、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年
- 10 【选择题】下列说法中正确的是（）。
- A 、客户一旦下达委托就不得撤销
- B 、证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销
- C 、客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果
- D 、在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单
热门试题换一换
- 政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。该职能具体体现在（ ）。 I .代理国库 II .代理政府债券发行 III .为政府融通资金 IV.调节外汇头寸
- 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少应包括下列内容的( )。
- 上市公司收购以及上市公司重大资产重组的法律法规主要包括（）。 Ⅰ.《中华人民共和国公司法》 Ⅱ.《国有资产评估管理办法》 Ⅲ.《上市公司收购管理办法》 Ⅳ.《上市公司股权分置改革管理办法》
- 下列关于有限责任公司监事会的说法中，不正确的有（）。 Ⅰ.有限责任公司设监事会的，其成员不得少于5人 Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会 Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数的1/3的公司职工代表 Ⅳ.董事、高级管理人员不可以兼任监事
- 申请在全国股份转让系统挂牌的公司应当（）。Ⅰ.业务明确、产权清晰Ⅱ.依法规范经营、公司治理健全Ⅲ.必须有盈利，须履行信息披露义务Ⅳ.所披露的信息应当真实、准确、完整
- 进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。
- 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。Ⅰ.经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之曰起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务Ⅱ.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务Ⅲ.证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况
- 下列服务属于证券投资咨询服务的是（）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
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