- 多选题证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易

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【正确答案:A,C,D】
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第九条证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

- 1 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括()。
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制制度
- C 、合规检查制度
- D 、保证金制度
- 2 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制订并有效执行的业务制度包括()。
- A 、介绍业务规则
- B 、内部控制制度
- C 、合规检查制度
- D 、保证金制度
- 3 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下( )行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 4 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 5 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 6 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 7 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 8 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 9 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
- 10 【多选题】证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,不得从事以下()行为。
- A 、代客户接收交易密码
- B 、向客户提示风险
- C 、代客户交存保证金
- D 、利用客户交易编码进行期货交易
热门试题换一换
- 2009年5月,某个榨油厂根据生产计划和库存情况,拟在6月中旬购买一批大豆。为了防止大豆价格上涨,该榨油厂以10美分/蒲式耳的价格买进芝加哥商业交易所7月份到期的大豆看涨期权,执行价格为770美分/蒲式耳。到了6月中旬大豆现货价格上涨至880美分/蒲式耳,看涨期权价格上涨至130美分/蒲式耳,该榨油厂在现货市场上买入大豆,在期权市场上卖出期权平仓。则下列说法正确的有( )。
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