- 多选题中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施,对期货公司或者分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
- A 、询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
- B 、查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
- C 、查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
- D 、检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据

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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司监督管理办法》第八十五条 中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取下列措施:(一)询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明;(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;(三)查询期货公司及其分支机构的客户资产账户;(四)检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据。

- 1 【多选题】中国证监会及其派出机构要求有关机构或者个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有( )。
- A 、任何遗漏
- B 、重大遗漏
- C 、误导性陈述
- D 、虚假记载
- 2 【多选题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取措施有()。
- A 、询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
- B 、查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
- C 、查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
- D 、检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
- 3 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应通知控股股东即可。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
- A 、首席风险官的履历
- B 、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
- C 、首席风险官的培训情况和考试成绩
- D 、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
- 6 【判断题】中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当电话通知全体股东。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案( )。
- A 、首席风险官的学历背景及工作年限
- B 、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
- C 、首席风险官的培训情况和考试成绩
- D 、中国期货业协会认定的与首席风险官有关的其他事项
- 8 【判断题】中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【多选题】中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施,对期货公司或者分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
- A 、询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
- B 、查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
- C 、查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
- D 、检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
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