- 单选题 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
B选项：公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
ACD都属于基金管理人合规部门合规检查的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、 公司员工工资是否符合规定
- C 、 公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- 2 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- 3 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- 4 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- 5 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- 6 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- 7 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- 8 【单选题】基金管理公司的投资管理部门不包括（）。
- A 、投资决策委员会
- B 、投资部
- C 、交易部
- D 、产品部
- 9 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
- 10 【单选题】 一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（ ）。
- A 、公司是否独立运作
- B 、公司员工工资是否符合规定
- C 、公平交易制度建设及执行情况
- D 、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
热门试题换一换
- 我国发行的普通国债有（）
- 有保证债券根据（ ）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。
- 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括（ ）。
- 如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（）。
- 某基金连续5期的收益率分别为1%、2%、2.5%、4%、5%，市场无风险收益率为3%，则该基金的下行风险标准差为（）%。
- 在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于（）后，基金管理人才参与超额收益的分配。Ⅰ.返还全体投资者的出资本金 Ⅱ.事先约定的优先收益Ⅲ.管理费用
- 全国股份转让系统挂牌股票转让可采取协议转让和（）。
- 关于基金从业人员执业过程中应当“保守秘密”，理解错误的是（ ）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
pdV5y