- 选择题证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在()向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2个工作日内
- B 、3个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、10个工作日内

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

- 1 【单选题】证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
- A 、申请前12个月各项风险控制指标符合规定标准
- B 、具有满足业务需要的技术系统
- C 、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离以及合规检查等制度
- D 、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
- 2 【选择题】证券公司开展中间介绍业务时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
- A 、每半年
- B 、每年
- C 、每两年
- D 、每月
- 3 【选择题】证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在()向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2个工作日内
- B 、3个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、10个工作日内
- 4 【选择题】 证券公司开展中间介绍业务时应进行业务隔离,说法错误的是()。
- A 、不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- B 、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- C 、证券公司从事介绍业务的工作人员报备后可以进行期货交易
- D 、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- 5 【选择题】 证券公司开展中间介绍业务时应进行业务隔离,说法错误的是()。
- A 、不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- B 、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- C 、证券公司从事介绍业务的工作人员报备后可以进行期货交易
- D 、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- 6 【选择题】证券公司开展中间介绍业务发生重大事项的,证券公司应当在()向所在地中国证监会派出机构报告。
- A 、2个工作日内
- B 、3个工作日内
- C 、5个工作日内
- D 、10个工作日内
- 7 【组合型选择题】证券公司开展中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。Ⅰ.交易结算结果查询方式Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅲ.受托从事的介绍业务范围Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司开展中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。Ⅰ.交易结算结果查询方式Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅲ.受托从事的介绍业务范围Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】 证券公司开展中间介绍业务时应进行业务隔离,说法错误的是()。
- A 、不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
- B 、证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
- C 、证券公司从事介绍业务的工作人员报备后可以进行期货交易
- D 、证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员
- 10 【组合型选择题】证券公司开展中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。Ⅰ.交易结算结果查询方式Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅲ.受托从事的介绍业务范围Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。
- 下列关于公司合并的表述,正确的有()。
- 我国《证券法》规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用()或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
- 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
- 某股价指数按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数,选取A、B、C三种股票作为样本股,样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元,流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元,设基期指数为1000点,则该日的加权股价指数为()。
- 我国要求基金利润分配后()不得低于面值。
- 净稳定资金率这一指标是用来衡量( )。
- 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括()内容。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
