- 组合型选择题()是投资者关键信息。Ⅰ.姓名或名称Ⅱ.有效身份证件类型Ⅲ.有效身份证件号码Ⅳ.电话
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:客户变更证券账户信息的办理方式如下:
(1)关键信息变更。投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息。对于上述关键信息以及有效身份证明文件有效期、手机号码的变更,投资者应通过临柜、见证等方式办理;
(2)其他非关键信息变更。开户代理机构可通过临柜、见证、网络、电话等方式受理投资者申请,核实投资者身份后予以办理。

- 1 【组合型选择题】融资融券合同中应包括()。Ⅰ.当事人的姓名、住所等相关信息Ⅱ.一些专业术语的解释或者定义Ⅲ.双方的声明与保证 Ⅳ.开立信用账户的有关内容
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判断题】机构投资者股东名册是机构投资者与证券经纪商签订的《证券交易委托代理协议》内容之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】自然人客户的姓名、身份证号码、代理人姓名、代理人身份证号发生变化,均需在柜台办理客户有关资料更改申请手续。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】资产支持证券名称应与( )名称有显著区别。
- A 、发起机构
- B 、受托机构
- C 、贷款服务机构
- D 、资金保管机构
- 5 【判断题】依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人,为公司的境外上市外资股股东。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】记名股票是指在()记载股东姓名的股票。
- A 、股票票面
- B 、股东名册
- C 、公司章程
- D 、招股说明书
- 7 【选择题】股票按是否记载股东姓名,可以分为()。
- A 、有面额股票和无面额股票
- B 、记名股票和无记名股票
- C 、普通股票和优先股票
- D 、份额股票和比例股票
- 8 【组合型选择题】()是投资者关键信息。I.姓名或名称II.有效身份证件类型III.有效身份证件号码IV.电话
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】()是投资者关键信息。I.姓名或名称II.有效身份证件类型III.有效身份证件号码IV.电话
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 10 【组合型选择题】()是投资者关键信息。I.姓名或名称II.有效身份证件类型III.有效身份证件号码IV.电话
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
热门试题换一换
- 上市公司增发新股过程中的信息披露包括( )。
- 对基金管理人的概念理解正确的是()。 Ⅰ.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 Ⅱ.由依法设立的基金管理公司担任 Ⅲ.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化 Ⅳ.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,但不具有独立法人地位
- 金融远期合约包括()。
- 在国外,()通常不会选择大量优先股票。
- 在发生()情形时,证券公司应当进行专项检查。I.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的II.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的III.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的IV.监管部门或自律组织要求的
- 公募基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,其内容应包括()。Ⅰ.对基金产品的风险登记进行设置、对基金产品进行风险评价的方式与方法Ⅱ.对基金管理人进行审慎调查的方式与方法Ⅲ.对基金投资者风险承受能力进行调查与评价的方式与方法 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
- 有担保的存托凭证分为()。Ⅰ.一级公开募集存托凭证Ⅱ.二级公开募集存托凭证Ⅲ.三级公开募集存托凭证Ⅳ.美国144A规则下的私募存托凭证
- 下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的是()。
- 国际短期资金流动包括()。Ⅰ.贸易资金的流动Ⅱ.国际信贷Ⅲ.套利性资金的流动Ⅳ.保值性资金的流动
- 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下()的证券公司。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
- 可以参与发行人的经营决策的是()。

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